2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点：合规管理的概念和意义

更新时间：2020-05-26 16:37:41 来源：环球网校

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摘要环球网校小编发布“2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点：合规管理的概念和意义”，备考2020年基金从业资格考试的考生们可以参考学习使用。本文内容如下：

知识点：合规管理的概念和意义

1、合规管理的概念

所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

上述相关规则包括：

立法机关和证监会发布的基本法律规则；

基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；

公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

2、合规管理的意义

从基金管理人的运作流程看，基金的设立、基金投资管理和基金信息披露等主要环节出现的违规行为，会带来风险损失和名誉损害，加强基金的合规管理具有非常重要的现实意义。

合规管理要真正发挥作用，还应确保合规独立性的存在。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

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