2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点：管理层的合规责任
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知识点：管理层的合规责任
一、管理层的合规责任
1.经理层应当构建公司自身的企业文化。
2.经理层应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作。
3.经理层人员应当公平对待所有股东。
4.总经理负责公司日常经营管理工作。
二、业务部门的合规责任
1.各业务部门及其员工应当遵守合规规定。
2.从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易。
3.公司及其员工应勤勉尽责和谨慎行事。
三、监事会的合规责任
1.通知业务机构停止其违法行为。
2.随时调查公司的财务状况。
3.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。
4.当监事会认为有必要时，可以提议召开股东会。
监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。
四、督察长的合规责任
1.督察长履行职责，应当重点关注：
(1)基金销售、投资、信息披露、运营是否合规。
(2)公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。
2.督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注：
(1)公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。
(2)公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。
(3)公司员工是否严格有效执行公司规章制度。
3.督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。
4.发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：
(1)基金及公司发生违法违规行为。
(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。
(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。
(4)中国证监会规定的其他情形。
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