2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点：合规风险的种类和主要管理措施

更新时间：2020-07-30 15:57:02 来源：环球网校

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摘要环球网校小编发布“2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点：合规风险的种类和主要管理措施”，备考2020年基金从业资格考试的考生们可以参考学习使用。本文内容如下：

知识点：合规风险的种类和主要管理措施

合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

基金管理人是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：

(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。

(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。

(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。

(4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。

(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

2020年基金从业资格预约式考试定于2020年8月1日举办，为了便于考生安心备考，小编建议考生免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒2020年8月基金从业资格考试时间及考后成绩查询时间。

以上是内容为2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点：合规风险的种类和主要管理措施，希望大家可以参考着复习，更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。

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