2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点：基金管理人合规管理的基本原则

更新时间：2020-09-23 14:41:41 来源：环球网校

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摘要在基金从业资格备考过程中，我们的知识都是一步一个脚印积累的，一天都不能放松，才可以在考场上做到游刃有余。环球网校小编发布“2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点：基金管理人合规管理的基本原则”，备考2020年基金从业资格考试的考生们可以参考学习使用。

知识点：基金管理人合规管理的基本原则

(一)独立性原则

独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

(二)客观性原则

客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

(三)公正性原则

公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

(四)专业性原则

专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

(五)协调性原则

协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

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