2020年9月基金从业资格《基金法律法规》考试真题考点：合规管理部门的设置及其责任

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《基金法律法规》考试真题答案涉及考点回顾

基金从业资格《基金法律法规》考试真题考友回忆版：【仅供参考】

单项选择题：基金公司合规管理工作的负责人应为()。

A.公司董事长

B.司监事长

C.司总经理

D.司督察长

答案：D

解析：基金公司合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制矮员会，公司督察长负责合规管理工作。

真题考点讲解：合规管理部门的设置及其责任

负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部。合规管理部门对总经理负责。

合规管理部门在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：

1.持续关注法律、规则和准则的最新发展。

2.制定并执行风险为本的合规管理计划。

3.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南。

4.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。

5.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南。

6.积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险。

7.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据。

8.实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。

9.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。

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