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2020年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题考点:董事会的合规责任

更新时间:2020-12-02 17:08:59 来源:环球网校 浏览32收藏12

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摘要 2020年11月基金从业资格考试已经结束,目前11月《基金法律法规》考试真题及答案解析已经整理上传。环球网校(环球青藤旗下品牌)小编根据网友提供整理“2020年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题考点:董事会的合规责任”。让我们一起回顾一下考点吧。

编辑推荐:2020年11月基金从业资格考试各科目真题及答案解析汇总

《基金法律法规》考试真题答案涉及考点回顾

基金从业资格《基金法律法规》考试真题考友回忆版:【仅供参考

单项选择题:关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责,以下表述错误的是()

A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见

B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责

C.组织实施重大风险的解决方案

D.制定公司风险管理战略和风险应对策略

答案:C

解析:董事会对有效的风险管理承担最终责任,履行的风险管理职责是:确定公司风险管理总体目标,制定公司风险管理战略和风险应对策略;审议重大事件、重大决策的风险评估意见,审批重大风险的解决方案(C错误),批准公司基本风险管理制度;审议公司风险管理报告;可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。

真题考点讲解:董事会的合规责任

1.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估。

2.审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决。

3.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。

4.决定公司合规管理部门的设置及其职能。

5.保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会,如审计委员会或者其他专业委员会沟通。

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考后关注:2020年11月基金从业资格考试成绩一般什么时候出来?根据往年的经验,一般考后7个工作日可以出成绩,成绩查询入口一般会在考后的第一个周五开通。具体成绩查询时间考生们可以 免费预约短信提醒,届时我们会通知2020年11月基金从业资格考试成绩查询时间。

以上内容为:2020年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题考点:董事会的合规责任,为方便考生查阅,环球网校还上传了完整版的真题答案,请考生自行通过右侧或下方按钮查看或免费下载。

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