2021年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(1月12日)

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试题部分

1、基金管理公司风险管理的基本原则包括最高性原则、全面性原则、(  )、权责匹配原则、适时性原则。

A.公平性原则

B.时序性原则

C.独立性原则

D.关联性原则

2、下列表述中，不属于基金管理公司风险管理的目标的是(  )。

A.确保经营管理合法合规

B.不断提高经营效率

C.促进公司实现发展战略

D.确保股东权益最大化

3、基金管理人内部控制的基本要素不包括()。

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.控制结果

4、基金管理人授权控制的内容不包括()。

A.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责

B.公司重大业务的授权可以采取口头形式，授权书应当明确内容和时效

C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

D.公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权

5、关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是()。

A.授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权

B.公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围

C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

D.重大业务授权应当明确授权内容和时效

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参考答案及答案解析

1.参考答案：C

参考解析：基金管理公司风险管理的基本原则包括最高性原则、全面性原则、独立性原则、权责匹配原则、适时性原则、定性与定量相结合原则。

2.参考答案：D

参考解析：公司风险管理的目标是通过建立健全风险管理体系，确保经营管理合法合规、受托资产安全、财务报告和相关信息真实、准确、完整，不断提高经营效率，促进公司实现发展战略。

3.参考答案：D

参考解析：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

4.参考答案：B

参考解析：基金管理人授权控制的内容包括：(1)公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责；(2)公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确内容和时效；(3)股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；(4)公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制.对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

5.参考答案：B

参考解析：授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：(1)股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。(2)公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。(3)公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。(4)公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

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