2021年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(1月14日)

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试题部分

1、合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的()。【单选题】

A.独立性原则

B.公正性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

2、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排()分管合规管理部的工作。【单选题】

A.督察长

B.总经理

C.基金经理

D.独立董事

3、投资合规性风险管理主要措施不包括()。【单选题】

A.建立有效的投资流程和投资授权制度

B.对宣传推介材料进行合规审核

C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

4、下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是()。【单选题】

A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险

B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上

C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

D.道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

5、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括()。【单选题】

A.检查公司的财务

B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督

C.列席股东大会会议

D.提议召开临时股东会

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参考答案及答案解析

1.正确答案：B

答案解析：合规管理的基本原则包括独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。B项属于：公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告；A项不属于：独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动；C项不属于：专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势；D项不属于：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

2.正确答案：A

答案解析：基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。

3.正确答案：B

答案解析：B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。(6)关注估值政策和估值方法隐含的风险，定期评估第三方估值服务机构的估值质量，对于以摊余成本法估值的资产，应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险，进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。

4.正确答案：C

答案解析：选项C是指声誉风险的含义。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

5.正确答案：C

答案解析：C项该是列席董事会会议。(6)公司章程规定的其他职权。

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