2021年基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》每日一练(3月4日)

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试题部分

1、以下说法正确的是()。【单选题】

A.股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失

B.投资者应当确保投资资金来源合法

C.同一基金管理人管理相同类别基金的，应当坚持专业化管理原则

D.为了规避合格投资者标准，个人可以募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品

2、股份有限公司的股东就其()对公司负责。【单选题】

A.出资额

B.资产

C.认购的股份

D.净资产

3、公司因减少公司注册资本收购本公司股份的，应当自收购之日起()日内注销。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.30

4、某基金公司经理，通过职务便利，了解到某证券将涨价，则暗示好友王某购买该证券，则违反了()。【单选题】

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

B.不公平地对待其管理的不同基金财产

C.侵占、挪用基金财产

D.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

5、为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同应当做出的规定内容包括()。【单选题】

Ⅰ.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务

Ⅱ.基金收益分配原则、执行方式

Ⅲ.基金信息提供的内容、方式

Ⅳ.基金合同变更、解除和终止的事由、程序

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案及答案解析

1、正确答案：B

答案解析：股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品。同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。

2、正确答案：C

答案解析：两种公司股东都只负有限责任。有限责任公司的股东就其出资额为限对公司债券人负责，而股份有限公司的股东就其所认购的股份对公司负责。

3、正确答案：B

答案解析：公司因减少公司注册资本而收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照规定收购本公司股份后，应当自收购之日起十日内注销。

4、正确答案：D

答案解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条的规定，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。(4)侵占、挪用基金财产。(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。(7)玩忽职守，不按照规定履行职责。(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

5、正确答案：D

答案解析：为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对以下内容作出规定：(1)基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务；(2)基金的运作方式；(3)基金的出资方式、数额和认缴期限；(4)基金的投资范围、投资策略和投资限制；(5)基金收益分配原则、执行方式；(6)基金承担的有关费用；(7)基金信息提供的内容、方式；(8)基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式；(9)基金合同变更、解除和终止的事由、程序；(10)基金财产清算方式；(11)当事人约定的其他事项。

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