2021年3月基金从业资格《基金法律法规》考试真题考点：公募基金投资与交易监管

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2021年3月《基金法律法规》考试真题答案涉及考点回顾

基金从业资格《基金法律法规》考试真题考友回忆版：【仅供参考】

单项选择题：只向不特定投资者公开发行受益凭证进行募集的基金是指()。

A.信托

B.私募基金

C.公募基金

D.存单

答案：C

解析：公募基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金，它一般在法律和监管部门的严格监管下，有着信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求。

真题考点讲解：公募基金投资与交易监管

一、基金的投资方式和范围

基金管理人运用基金财产进行证券投资，除中国证监会另有规定外，应当采用资产组合的方式。资产组合的具体方式和投资比例，依照法律和中国证监会的规定在基金合同中约定。采用资产组合投资方式是分散投资风险、保持基金财产适当流动性和收益稳定性的重要手段。

基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种

二、基金的投资与交易行为的限制

依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券②违反规定向他人贷款或者提供担保③从事承担无限责任的投资④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外⑤向基金管理人、基金托管人出资⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。

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