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2021年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(9月13日)

更新时间:2021-09-13 14:51:34 来源:环球网校 浏览47收藏9

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摘要 2021年基金从业考试备考征程已经开启,预习阶段是全面梳理考点的宝贵时期,下面跟环球网校小编一起来学习“2021年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(9月13日)。预祝考生们2021年基金从业考试轻松过关!

试题部分

1、基金募集失败,()应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。【单选题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.中国证监会

2、存在以下()情形的,不得成为基金管理公司实际控制人。【单选题】

A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾10年

B.净资产低于实收资本的30%,或者或有负债达到净资产的50%

C.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%

D.能清偿到期债务

3、“四位一体”的监管格局不包括()。【单选题】

A.以政府监管为核心

B.以行业自律为纽带

C.以社会监督为补充

D.以科学技术为基础

4、基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报()备案。【单选题】

A.证券业协会

B.中国证监会

C.基金业协会

D.中国银监会

5、注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括()。【单选题】

A.申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.基金份额上市交易公告书

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

参考答案及答案解析

1、正确答案:A

答案解析:基金募集失败,基金管理人应当承担下列责任:①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。

2、正确答案:C

答案解析:根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》,存在以下情形的,不得成为基金管理公司实际控制人:(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。

3、正确答案:D

答案解析:对于基金而言,应完善基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制,充分发挥基金行业自律、基金机构内控和社会力量监督在基金监管方面的积极作用,形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

4、正确答案:B

答案解析:基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案

5、正确答案:D

答案解析:注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:申请报告;基金合同草案;基金托管协议草案;招募说明书草案;律师事务所出具的法律意见书;中国证监会规定提交的其他文件。

目前2021年9月基金从业资格考试延期举行了,考生请通过订阅环球网校 免费预约短信提醒功能,及时获取2021年基金从业资格考试报名时间提醒。

以上是内容为2021年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(9月13日),希望大家可以参考着复习,小编为广大考生上传更多基金从业资格《基金法律法规》更多试题,请点击“免费下载”按钮下载!

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