2021年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(9月13日)
试题部分
1、基金募集失败,()应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。【单选题】
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.中国证监会
2、存在以下()情形的,不得成为基金管理公司实际控制人。【单选题】
A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾10年
B.净资产低于实收资本的30%,或者或有负债达到净资产的50%
C.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%
D.能清偿到期债务
3、“四位一体”的监管格局不包括()。【单选题】
A.以政府监管为核心
B.以行业自律为纽带
C.以社会监督为补充
D.以科学技术为基础
4、基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报()备案。【单选题】
A.证券业协会
B.中国证监会
C.基金业协会
D.中国银监会
5、注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括()。【单选题】
A.申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.基金份额上市交易公告书
>>>答案及解析部分请点击下一页查看~
参考答案及答案解析
1、正确答案:A
答案解析:基金募集失败,基金管理人应当承担下列责任:①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。
2、正确答案:C
答案解析:根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》,存在以下情形的,不得成为基金管理公司实际控制人:(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。
3、正确答案:D
答案解析:对于基金而言,应完善基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制,充分发挥基金行业自律、基金机构内控和社会力量监督在基金监管方面的积极作用,形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。
4、正确答案:B
答案解析:基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案
5、正确答案:D
答案解析:注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:申请报告;基金合同草案;基金托管协议草案;招募说明书草案;律师事务所出具的法律意见书;中国证监会规定提交的其他文件。
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