2021年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(9月15日)
试题部分
1、目前人们大多认为1868年英国成立的()是最早的证券投资基金。【单选题】
A.海外及殖民地政府信托
B.苏格兰美国投资信托
C.马萨诸塞投资信托基金
D.英国投资信托
2、从资金的性质看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的()。【单选题】
A.信托资产
B.债务资产
C.法人资本
D.借贷资产
3、()作为专业、独立的中介服务机构,为基金提供会计服务。【单选题】
A.基金评价机构
B.基金信息技术系统服务机构
C.会计师事务所
D.基金销售支付机构
4、1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。【单选题】
A.《证券交易法》;《证券法》
B.《证券法》;《投资公司法》
C.《证券交易法》;《投资顾问法》
D.《投资公司法》;《投资顾问法》
5、基金的运作包括()。【组合型选择题】
Ⅰ.基金的募集
Ⅱ.基金的投资管理
Ⅲ.基金资产的托管
Ⅳ.基金份额的登记交易
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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参考答案及答案解析
1、正确答案:A
答案解析:投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系,世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国。1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖
2、正确答案:A
答案解析:基金反映的是一种信托关系,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。从资金的性质看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的信托资产。
3、正确答案:C
答案解析:律师事务所和会计师事务所作为专业、独立的中介服务机构,为基金提供法律、会计服务。基金评级机构作用就是收集基金市场相关信息,然后通过科学定性定量的方法,按照评级标准以及购买这种基金所承担的风险、以及基金所能够带来的回报等方面信息,对基金进行排序。
4、正确答案:D
答案解析:投资基金真正的大发展是在美国。1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
5、正确答案:B
答案解析:基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。
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