2021年基金从业资格《证券投资基金基础知识》每日一练(9月20日)

试题部分

1、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是()。【单选题】

A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的

B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的

C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的

D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的

2、下列关于期权合约的价值的说法有误的是()。【单选题】

A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和

B.期权的内在价值等于资产的市场价格与执行价格之间的差额

C.期权的时间价值是一种隐含价值

D.期权的时间价值只与期权的到期时间有关

3、按()分类，期权可分为看涨期权和看跌期权两种。【单选题】

A.期权买方执行期权的时限

B.期权买方的权利

C.执行价格与标的资产的市场价格的关系

D.按偿还期限

4、下列关于期货合约要素的说法中，正确的是()。【单选题】

A.期货品种指具有期货商品性能，并经过批准允许进入交易所进行期货买卖的标的资产的品种，通常分为商品期货和金融期货两种

B.在交易期货合约时，不限于以交易单位的整数倍进行买卖

C.涨跌停板一般以前两日的结算价为基准确定的

D.期货合约的交易时间不固定

5、在现实生活中较为常见的两种互换合约是()。【单选题】

A.利率互换合约和股权互换合约

B.货币互换合约和信用违约互换合约

C.利率互换合约和货币互换合约

D.股权互换合约和信用违约互换合约

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参考答案及答案解析

1、正确答案：A

答案解析：看涨期权买方的亏损是有限的，其最大亏损额为期权价格，而盈利可能是无限大的。相反，看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为期权价格，而亏损可能是无限大的，故A项正确，BCD项错误。

2、正确答案：D

答案解析：D项，期权的时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值。它不仅与期权到期时间有关，也与期权标的资产价格波动情况有关，故D项错误；期权合约的价值可以分为两部分：内在价值和时间价值。一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和。期权的内在价值是指多头行使期权时可以获得的收益的现值，即资产的市场价格与执行价格之间的差额。期权的时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值，故ABC项正确。

3、正确答案：B

答案解析：此题考的是期权合约的类型，答案是B选项，按期权买方的权利分类，期权可分为看涨期权和看跌期权两种。看涨期权是指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。而看跌期权是指期权买方拥有一种权利，在预先规定的时间以执行价格向期权卖出者卖出规定的标的资产。

4、正确答案：A

答案解析：选项A正确；B选项，在交易期货合约时，只能以交易单位的整数倍进行买卖；C选项，涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的；D选项，期货合约的交易时间是固定的，每个交易所都有严格的规定。

5、正确答案：C

答案解析：在现实生活中较为常见的两种互换合约是利率互换合约和货币互换合约，此外还有股权互换、信用违约互换等互换合约。

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