2021年基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》每日一练(9月30日)

试题部分

1、以下不属于项目在境内申报上市流程中的上市申报和核准的主要内容的是()。【单选题】

A.申报材料制作

B.申报和受理

C.反馈意见及回复

D.推出研究报告

2、在我国，目前股票市场首发上市准入实行()。【单选题】

A.注册制

B.备案制

C.审批制

D.核准制

3、转让价款支付时金额较大、一次性付清有困难的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起5个工作日内支付；其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过()年。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

4、新三板挂牌股票的转让方式主要包括()和()。【单选题】

A.做市转让；债务转让

B.做市转让；协议转让

C.代理转让；委托转让

D.委托转让；债务转让

5、全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括()。【单选题】

Ⅰ.分配股票代码

Ⅱ.办理股份登记存管

Ⅲ.反馈审查意见

Ⅳ.公司挂牌

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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参考答案及答案解析

1、正确答案：D

答案解析：项目在境内申报上市流程中的上市申报和核准主要内容包括：申报材料制作；申报和受理；反馈意见及回复；初审会及与监管部门沟通；发审会核准，取得批复文件。

2、正确答案：D

答案解析：从退出风险的角度来看，全球主要股票市场均设置了限售期的要求，股权投资基金通常需在企业上市一段时间后才可以将所持上市企业的股票卖出，锁定期内的股票价格波动会影响到股权投资基金的退出收益；在我国，目前股票市场首发上市准入实行核准制，因此企业上市申请能否获得核准仍然存在相当大的不确定性。

3、正确答案：A

答案解析：转让价款支付时金额较大、一次性付清有困难的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起5个工作日内支付；其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年。

4、正确答案：B

答案解析：新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让、协议转让或中国证监会批准的其他转让方式。

5、正确答案：C

答案解析：全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括：(1)分配股票代码，(2)办理股份登记存管，(3)公司挂牌，这部分工作由券商协同企业完成。

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