2021年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(10月20日)

试题部分

1、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括()。【单选题】

A.通知业务机构停止其违法行为

B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

2、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排()分管合规管理部的工作。【单选题】

A.督察长

B.总经理

C.基金经理

D.独立董事

3、基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。【单选题】

A.董事会

B.中国证监会

C.基金业协会

D.证券业协会

4、基金管理公司督察长履行职责的范围为()。【单选题】

A.公司运作的主要环节

B.基金及公司运作的所有业务环节

C.基金运作的主要环节

D.公司稽核部的人员设置及业务管理

5、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括()。【单选题】

A.检查公司的财务

B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督

C.列席股东大会会议

D.提议召开临时股东会

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

参考答案及答案解析

1、正确答案：C

答案解析：选项C为合规管理部门应履行的基本职责。监事会对经营管理的业务监督的内容：通知业务机构停止其违法行为(A项包括)；随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况(B项包括)；审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告(D项包括)；当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。

2、正确答案：A

答案解析：基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。

3、正确答案：B

答案解析：基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。经理层人员应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件，取得中国证监会核准的任职资格。

4、正确答案：B

答案解析：督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

5、正确答案：C

答案解析：C项该是列席董事会会议。基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行使下列职权：(1)检查公司的财务(选项A包括)；(2)对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督(选项B包括)；(3)当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正；(4)提议召开临时股东会(选项D包括)；(5)列席董事会会议；(6)公司章程规定的其他职权。

2021年第三次基金从业资格考试全国统考将于10月30日在全国45个城市举办。本次考试准考证打印时间从10月25日开始，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月基金从业资格准考证打印时间。请提前预约。

以上是内容为2021年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(10月20日)，希望大家可以参考着复习，小编为广大考生上传更多基金从业资格《基金法律法规》更多试题，请点击“免费下载”按钮下载!