2021年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(10月22日)

试题部分

1、基金宣传推介材料登载过往业绩时，基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载()。【单选题】

A.从合同生效之日起计算的业绩

B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

C.当年上半年的业绩

D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩

2、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少()的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。【单选题】

A.5秒钟

B.10秒钟

C.5分钟

D.10分钟

3、以下关于基金销售费用的说法，正确的是()。【单选题】

A.应在招募说明书中载明费率标准

B.代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用

C.基金的申购费必须在申购时收取

D.对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金

4、基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，按规定要求报送的报告材料不包括()。【单选题】

A.宣传推介材料的形式和用途说明

B.基金管理公司督察长出具的合规意见书

C.基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件

D.相关获奖证明复印件

5、下列法人或其他组织可以申请转化成为专业投资者的条件包括()。【单选题】

Ⅰ.最近1年末净资产不低于1000万元

Ⅱ.最近1年末金融资产不低于500万元

Ⅲ.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元

Ⅳ.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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参考答案及答案解析

1、正确答案：A

答案解析：基金宣传推介材料登载过往业绩的，基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

2、正确答案：A

答案解析：电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少5秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

3、正确答案：A

答案解析：A项说法正确，应在招募说明书中载明费率标准；B项，基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用，未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率；C项，认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的前端收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费方式；D项，收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

4、正确答案：C

答案解析：报送报告材料的内容包括：基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。

5、正确答案：C

答案解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条规定：普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：(1)最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。Ⅲ是自然人投资者可以申请转化成为专业投资者的条件。

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