2022年基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》每日一练(2021年11月23日)

试题部分

1、股权投资基金和被投企业在和潜在收购方接触之前，需要做的准备工作不包括()。【单选题】

A.选择合适的会计师、律师和投资银行

B.准备出售方的执行概要和信息备忘录

C.对企业进行资产评估

D.实施市场营销行为

2、根据现行上市规则，关于境内主板上市要求中，下列要求说法正确的是()。【单选题】

A.发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司(经国务院批准的除外)

B.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

C.发行人的注册资本未足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕

D.发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立

3、当股权投资()认为所投资企业效益未达预期或被投资企业无法达到投资协议中的特定条款时，可根据投资协议要求被投资企业股东及其他当事人回购股权，从而实现退出。【单选题】

A.基金投资者

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金公司董事

4、中小企业板市场交易实行()。【单选题】

Ⅰ.运行独立

Ⅱ.监察独立

Ⅲ.代码独立

Ⅳ.指数独立

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、我国创业板上市要求最近两年()没有重大变动，实际控制人没有变更。【单选题】

Ⅰ.主营业务

Ⅱ.董事

Ⅲ.高级管理人员

Ⅳ.监事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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参考答案及答案解析

1、正确答案：C

答案解析：当股权投资基金有意向以并购方式出售所投资的企业股权时，首先需要寻找潜在的收购方，在和潜在收购方接触之前，股权投资基金和被投企业需要做以下准备工作：(1)选择并购顾问，该项工作主要是选择合适的会计师、律师和投资银行；(2)准备营销材料，营销材料主要包括出售方的执行概要和信息备忘录；(3)实施市场营销行为，在这个阶段，投资银行将联系有针对性的潜在买家。

2、正确答案：D

答案解析：根据现行上市规则，境内主板上市要求主要包括：(1)发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司(经国务院批准的除外)。(2)发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。(3)发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。(4)发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。(5)发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。(6)发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立。(7)发行人具备健全且运行良好的组织结构，已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责。

3、正确答案：C

答案解析：当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期或被投资企业无法达到投资协议中的特定条款时，可根据投资协议要求被投资企业股东及其他当事人回购股权，从而实现退出。

4、正确答案：A

答案解析：中小企业板市场是深圳证券交易所为了鼓励自主创新而专门设置的中小型公司聚集板块。交易实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立，遵循与主板市场相同的法律规章、上市条件及信息披露要求。

5、正确答案：A

答案解析：我国创业板上市要求最近两年主营业务、董事以及高级管理人员没有重大变动，实际控制人没有变更。

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