2022年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(2021年12月7日)
试题部分
1、在风险管理责任的划分上,()是相应投资组合风险管理的第一责任人。【单选题】
A.各部分负责人
B.董事长
C.独立监事
D.基金经理
2、公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订,公司各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为,都应当以()为根本出发点。【单选题】
A.基金份额持有人利益
B.基金管理人利益
C.基金托管人利益
D.基金公司
3、基金公司风险管理的目标不包括()。【单选题】
A.建立行之有效的风险控制制度,确保公司取得长期稳定的发展
B.维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作
C.维护公司利益,在风险最小化的前提下,确保公司利益最大化
D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
4、风险管理中的主要环节包括()。【单选题】
Ⅰ.风险识别
Ⅱ.风险评估
Ⅲ.风险应对
Ⅳ.风险报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
5、公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括()。【单选题】
Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则
Ⅱ.制衡原则
Ⅲ.公司的统一性和完整性原则
Ⅳ.业务与信息隔离原则
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案及答案解析
1、正确答案:D
答案解析:在风险管理责任的划分上,基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。
2、正确答案:A
答案解析:公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订,公司各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为,都应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点。
3、正确答案:C
答案解析:基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面:(1)严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,维护基金投资人的利益,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化;(2)不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益;(3)建立行之有效的风险控制制度,确保公司取得长期稳定的发展;(4)维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作。
4、正确答案:A
答案解析:风险管理中的主要环节包括:风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价。
5、正确答案:D
答案解析:公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括基金份额持有人利益优先原则,公司独立运作原则,制衡原则,公司的统一性和完整性原则,股东诚信与合作原则,公平对待原则,业务与信息隔离原则,经营运作公开、透明原则,长效激励约束原则,人员敬业原则。
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