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2022年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(2021年12月7日)

更新时间:2021-12-07 14:33:11 来源:环球网校 浏览25收藏10

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摘要 2022年基金从业资格考试也会在不久的将来如期而至,为了不至于到时候手忙脚乱,还请参加基金考试的各位考生积极备考。今天环球网校小编发布“2022年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(2021年12月7日)”供考生参考学习。基金从业资格《基金法律法规》练习题如下:

试题部分

1、在风险管理责任的划分上,()是相应投资组合风险管理的第一责任人。【单选题】

A.各部分负责人

B.董事长

C.独立监事

D.基金经理

2、公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订,公司各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为,都应当以()为根本出发点。【单选题】

A.基金份额持有人利益

B.基金管理人利益

C.基金托管人利益

D.基金公司

3、基金公司风险管理的目标不包括()。【单选题】

A.建立行之有效的风险控制制度,确保公司取得长期稳定的发展

B.维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作

C.维护公司利益,在风险最小化的前提下,确保公司利益最大化

D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

4、风险管理中的主要环节包括()。【单选题】

Ⅰ.风险识别

Ⅱ.风险评估

Ⅲ.风险应对

Ⅳ.风险报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括()。【单选题】

Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则

Ⅱ.制衡原则

Ⅲ.公司的统一性和完整性原则

Ⅳ.业务与信息隔离原则

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

参考答案及答案解析

1、正确答案:D

答案解析:在风险管理责任的划分上,基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。

2、正确答案:A

答案解析:公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订,公司各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为,都应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点。

3、正确答案:C

答案解析:基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面:(1)严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,维护基金投资人的利益,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化;(2)不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益;(3)建立行之有效的风险控制制度,确保公司取得长期稳定的发展;(4)维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作。

4、正确答案:A

答案解析:风险管理中的主要环节包括:风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价。

5、正确答案:D

答案解析:公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括基金份额持有人利益优先原则,公司独立运作原则,制衡原则,公司的统一性和完整性原则,股东诚信与合作原则,公平对待原则,业务与信息隔离原则,经营运作公开、透明原则,长效激励约束原则,人员敬业原则。

2021年基金从业资格考试已经全部结束,中国证券投资基金业协会暂未公布2022年度基金从业人员资格考试计划。打算在明年参加基金从业资格考试的同学,现在 免费预约短信提醒,即可及时收到各省2022年基金从业资格考试报名时间的通知。

以上是内容为2022年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(2021年12月7日),希望大家可以参考着复习,小编为广大考生上传更多基金从业资格《基金法律法规》更多试题,请点击“免费下载”按钮下载!

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