2022年基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》每日一练(2021年12月17日)

试题部分

1、公司型基金和合伙型基金的设立，通常需在()完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程。【单选题】

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.中国证券登记结算机构

D.工商管理部门

2、公司型基金的分配为()，即按年度缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配，收益分配的时间安排灵活性相对较()。【单选题】

A.先分后税；低

B.先分后税；高

C.先税后分；低

D.先税后分；高

3、关于公司型基金投资者和基金管理人的基础法律关系，下列说法错误的是()。【单选题】

A.公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的股东，即投资人通过认缴出资或认购股份成为公司股东

B.公司以其全部财产对公司的债务承担责任

C.作为股东的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式，主要是通过可能参与董事会以对基金的投资活动产生影响

D.公司型基金建立的法人治理机制有效性较差，加之基金管理人员的变动，因而基金的稳定性较弱

4、()，根据《合伙企业法》可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。【单选题】

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契约型基金

D.有限合伙基金

5、基金募集过程中，募集机构应当承担()等相关责任。【单选题】

Ⅰ.恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突

Ⅱ.履行说明义务、反洗钱义务等相关义务

Ⅲ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介

Ⅳ.及合格投资者确认

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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参考答案及答案解析

1、正确答案：D

答案解析：公司型基金和合伙型及金的设立，通常需在工商管理部门完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程。信托(契约)型基金不是企业实体，无须办理工商注册登记程序，根据投资者和管理人签署的信托契约设立。

2、正确答案：C

答案解析：公司型基金分配时为“先税后分”，即按年度缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配，收益分配的时间安排灵活性相对较低

3、正确答案：D

答案解析：由于公司型基金能够建立有效的法人治理机制，加之基金管理人员的变动通常不会导致基金的解体，因而基金的稳定性较强。(D项说法错误)公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的股东，即投资人通过认缴出资或认购股份成为公司股东。(A项说法正确)公司以其全部财产对公司的债务承担责任。(B项说法正确)作为股东的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式，主要是通过可能参与董事会以对基金的投资活动产生影响。(C项说法正确)

4、正确答案：A

答案解析：合伙型基金，根据《合伙企业法》可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。

5、正确答案：D

答案解析：基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。

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