2022年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(2021年12月31日)

试题部分

1、关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是()。【单选题】

A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示

B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策

C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

2、()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。【单选题】

A.监事会

B.总经理

C.合规管理部门

D.督察长

3、在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着()的原则。【单选题】

A.客观合理

B.独立

C.客户利益第一

D.谨慎专业

4、基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()。【单选题】

A.公司是否独立运作

B.公平交易制度建设及执行情况

C.重大关联交易的执行情况

D.基金公司的收入情况

5、督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括()。【单选题】

A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

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参考答案及答案解析

1、正确答案：A

答案解析：A项正确表述是：经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东；管理层的合规责任还包括：经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策；经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动；经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益。

2、正确答案：D

答案解析：督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

3、正确答案：C

答案解析：为谋取客户合法利益的最大化，公司对客户负有忠实义务；在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则。

4、正确答案：D

答案解析：选项D不属于合规检查的具体情况，除ABC三项外，合规检查还包括：(1)公司员工及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效；(2)基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破；(3)风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。

5、正确答案：D

答案解析：1.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题，属于督察长履行职责应当重点关注的事项，不属于督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项。督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：(1)公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。(2)公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。(3)公司员工是否严格有效执行公司规章制度。2.督察长履行职责，应当重点关注下列事项：(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。(4)基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。(5)公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。

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