2023年2月基金从业资格专场考试《法律法规》真题（考生回忆版）

2023年2月基金从业资格专场考试《法律法规》真题（考生回忆版）

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2023年第一次基金从业资格专场考试已于2023年2月25日、26日进行，我们现为各位考生搜集整理了基金专场考试法律法规科目真题的考生回忆版，请您参考。

1、某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料，以下说法错误的是 ()

A.该材料需要经督察长检查，出具合规意见书并报送监管部门

B.该材料内容应与基金合同，基金招幕说明书相符

C.该材料应当含有明确的凤险提示和整示性文字

D.基金公司向公众分发，公布的宣传材料点与提供给销售机构的材料一致

[答案] D

[考查点] 第二十二章-第五节-传推介材料审批报备流程

2、关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是 ()

A.了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度

B.了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力

C.了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力

D.了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况

[答案] C

[考查点] 第二十二章-第四节-基金销售渠道审慎调查

资料区

2014年12月8日，ZT证券收到私事证券投资基金公司J基金管理的A基金、B基金参与某上市公司HDKJ公司非公开发行股票中购报价单。2014年12月8日至9日，JT基金凭借已填报HDKJ公司非公开发行股票中购报价单的名义，以向投资者收取高额管理费用为条件，在设置特定对象确认程的电话上推介A基金。2014年12月9日，A基金完成所有投资者的合同签订，幕集资金同日全部到账。2014年12月10日，A基金、B基金备案后正式成立，同日，JT基金收到HDKJ公司和ZT证券的《缴款通知书》和《认购协议》。2014年12月11日，JT基金完成缴款，两只基金报价单的绕款均从A基金财产账户中划出。由于]T基金在询价时提供的两只私募基金名单与实际缴款的A基金账户不符ZT证券取消了基金认购资格。2015年2月13日，中国证券投资基金业协会就上述违规事实对]基金进行了纪律处分。作答区

3、在上述私养基金的茅集阶段，JT基金主要的违规行为是()

A.承诺收益

B.提前投资运作认购基金款项

C.公开推介

D.虚假宣传

[答案] D

4、从私募基金投资运作行为规范来看，JT基金主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的禁止行为中的o

A挪用基金资产

B.将固有财产混同于基金财产进行投资活动

C.不公平对待其管理的不同基金资产

D.从事内幕交易、操纵市场价格及其他不正当交易活动[答案] A

5、由于申购HDKJ公司非公开发行股票失败，JT基金决定修改A基金合同，产品类型由原来的混合型基金转型为投资其他私募基金的基金申基金，按相关规定，J基金应当就该重大事项向相关部门进行报告，报告对象为()A中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国证券投资基金业协会

D中国证监会在JT基金所在地的派出机构

[答案] C

……

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