2018年监理工程师《案例分析》训练题三

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　　案例一：

　　某监理单位，资质等级为丙级，有正式在职工程技术和管理人员6人，其中3人有中级职称，其余为初级职称或无职称者。该监理单位通过熟人关系取得一幢26层综合大楼建设工程项目施工阶段的监理任务。该工程建设项目预算造价为2亿元人民币。双方所签监理合同中规定，建设单位支付监理人报酬为80万元人民币。此外，建设单位还以本单位工程部人员参加监理进行合作监理为由，使监理单位又给建设单位回扣人民币10万元。在监理过程中，由于监理单位给被监理方提供方便，监理单位接受被监理方生活补贴费6万元人民币。

　　【问题】

　　1.该监理单位本身及其行为有哪些违反国家规定?

　　2.上述违反国家规定的监理应受到什么处罚?

　　【参考答案】

　　1.监理单位违反国家规定的行为有：

　　(1)该监理单位的存在本身就不符合《工程监理企业资质管理规定》中的规定。因为：

　　1)该监理单位无取得监理工程师注册证书人员作单位负责人或技术负责人;

　　2)该单位中的监理工程师人数不足。

　　(2)该监理单位为越级承接监理业务，违反《工程监理企业资质管理规定》中的规定。

　　该监理单位按丙级资质标准只能承接l6层以下的民用工程。

　　(3)监理收费违反《关于发布工程建设监理费有关规定的通知》中的收费标准。通知中规定，工程预算2亿元应收预算额的0.8%～l.2%。按规定下限计，应是160万元人民币，但该监理单位只收80万元人民币，仅占0.5%。这属于一种不正当的竞争行为，它将扰乱监理市场，应予制止。

　　(4)以合作监理为由，给建设单位回扣亦属不正当经营行为，违反国家规定。并且所谓的合作监理是指监理单位之间的合作，并非建设单位与监理单位的合作。

　　(5)给被监理方提供方便，并接受其生活补贴费，这属于徇私舞弊行为。因此，有可能损害委托人的利益，也是违反国家规定的。

　　2.上述违反国家规定的行为，按《工程监理企业资质管理规定》中的规定，由资质管理部门根据情节，分别给予警告、通报批评、罚款、降低资质等级、停业整顿直至收缴《监理申请批准书》或者《监理许可证书》、《资质等级证书》的处罚;构成犯罪的，由司法机关依法追究主要责任者的刑事责任。

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　　案例二：

　　监理单位承担了某工程的施工阶段监理任务，该工程由甲施工单位总承包。甲施工前段时间选择了经建设单位同意并经监理单位进行资质审查合格的乙施工单位作为分包。施工过程中发生了以下事件：

　　事件1、专业监理工程师在熟悉图纸时发现，基础工程部分设计内容不符合国家有关工程质量标准和规范。总监理工程师随即致函设计单位要求改正并提出更改建议方案。设计单位研究后，口头同意了总监理工程师的更改方案，总监理工程师随即将更改的内容写成监理指令通知甲施工单位执行。

　　事件2、施工过程中，专业监理工程师发现乙施工前段时间施工的分包工程部分存在质量隐患，为此，总监理工程师同时向甲、乙两施工前段时间发出了整改通知。甲施工单位回函称：乙施工单位施工的工程是经建设单位同意进行分包的，所以本单位不承担该部分工程的质量责任。

　　事件3、专业监理工程师在巡视时发现，甲施工前段时间在施工中使用未经报验的建筑材料，若继续施工，该部位将被隐蔽。因此，立即向甲施工单位下达了暂停施工的指令(因甲施工单位的工作对乙施工单位有影响，乙施工单位也被迫停工)。同时，指示甲施工单位将该材料进行检验，并报告了总监理工程师。总监理工程师对该工序停工予以确认，并在合同约定的时间内报告了建设单位。检验报告出来后，证实材料合格，可以使用，总监理工程师随即指令施工单位恢复了正常施工。

　　事件4、乙施工单位就上述停工自身遭受的损失向甲施工前段时间提出补偿要求，而甲施工单位称：此次停工是执行监理工程师的指令，乙施工单位应向建设单位提出索赔。

　　事件5、对上述施工单位的索赔建设单位称：本次停工是监理工程师失职造成，且事先未重复建设单位同意。因此，建设单位不承担任何责任，由于停工造成施工单位的损失应由监理单位承担。

　　问题：

　　针对上述各个事件，分别提出的问题如下：

　　1、请指出总监理工程师上述行为的不妥之处并说明理由。总监理工程师应如何正确处理?

　　2、甲施工单位的答复是否妥当?为什么?总监理工程师签发的整改通知是否妥当?为什么?

　　3、专业监理工程师是否有权签发本次暂停令?为什么?下达工程暂停令的程序有无不妥之处?请说明理由。

　　4、甲施工单位的说法是否正确?为什么?乙施工单位的损失应由谁承担?

　　5、建设单位的说法是否正确?为什么?

　　参考解析：

　　针对上述 5 项事件的 5 个问题，逐个解答如下：

　　1、总监理工程师不应直接致函设计单位。因为监理人员无权进行设计变更。 正确处理：发现问题应向建设单位报告，由建设单位向设计单位提出变更要求。

　　2、甲施工单位回函所称，不妥。因为分包单位的任何违约行为导致工程损害或给建设单位造成的损失，总承包单位承担连带责任。总监理工程师签发的整改通知，不妥，因为整改通知应签发给甲施工单位，因乙施工单位与建设单位没有合同关系。

　　3、专业监理工程师无权签发《工程暂停令》。因为这是总监理工程师的权力。下达工程暂停令的程序有不妥之处。理由是专业监理工程师应报告总监理工程师，由总监理工程师签发工程暂停令

　　4、甲施工单位的说法不正确。因为乙施工单位与建设单位没有合同关系，乙施工单位的损失应由甲施工单位承担。

　　5、建设单位的说法不正确。因为监理工程师在是合同授权内履行职责，施工单位所受的损失不应由监理单位承担。

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