2018监理工程师《投资控制》考点整理：施工准备的质量控制

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第三章 工程施工的质量控制

第二节 施工准备的质量控制

一、施工承包单位资质的核查(熟悉)

(一)施工承包单位资质的分类

施工承包企业按照其承包工程能力，划分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。这三个序列按照工程性质和技术特点分别划分为若干资质类别，各资质类别按照规定的条件划分为若干等级。

1.施工总承包企业

可以对工程实行施工总承包或者对主体工程实行施工承包，施工总承包企业可以将承包的工程全部自行施工，也可以将非主体工程或者劳务作业分包给具有相应专业承包资质或者劳务分包资质的其他建筑业企业。

施工总承包企业的资质按专业类别共分为 12 个资质类别，每一个资质类别又分成特级、一、二、三级。

2.专业承包企业

可以承接施工总承包企业分包的专业工程或者建设单位按照规定发包的专业工程。专业承包企业可以对所承接的工程全部自行施工，也可以将劳务作业分包给具有相

应劳务分包资质的劳务分包企业。

专业承包企业资质按专业类别共分为 60 个资质类别，每一个资质类别又分为一、二、三级。

3.劳务分包企业

可以承接施工总承包企业或者专业承包企业分包的劳务作业。

劳务承包企业有 13 个资质类别，如木工作业、砌筑作业、钢筋作业、架线作业等。有的资质类别分成若干级，有的则不分级，如木工、砌筑、钢筋作业劳务分包企业

资质分为一级、二级。油漆、架线等作业劳务分包企业则不分级。

典型例题：

1.按承包能力，施工承包企业可划分为总承包、专业承包、劳务分包三个序列，其中专业承包资质按类别又分为( )。(2008 年真题)

A.特级、一级、二级、三级 B.一级、二级C.甲级、乙级、丙级 D.一级、二级、三级

『正确答案』D

『答案解析』专业承包企业资质类别分为一、二、三级。参见教材 P54。

2.施工承包单位的资质等级中，油漆、架线等作业劳务分包企业的资质( )。(2007年真题)

A.分为一、二级 B.分为一、二级和临时级

C.分为一、二、三级 D.不分级

『正确答案』D

『答案解析』油漆、架线等作业劳务分包企业不分级。参见教材 P54。

3.根据《建筑业企业资质管理规定》，施工承包企业按照承包工程能力划分为( )

序列。(2009 年真题)

A.施工总承包 B.综合承包 C.专业承包

D.劳务总包 E.劳务分包

『正确答案』ACE『答案解析』施工承包企业按照承包工程能力划分为施工总承包、专业承包和劳务

分包三个序列。参见教材 P54。

4.我国建筑业企业的资质管理中，将施工总承包和专业承包企业按( )划分为若干资质类别。(2011 年真题)

A.经营范围 B.企业规模 C.承包能力 D.专业类别

『正确答案』D

『答案解析』施工总承包企业和专业承包企业按专业类别划分为若干资质类别。参见教材 P54。

(二)监理工程师对施工承包单位资质的审核

1.招投标阶段对承包单位资质的审查

(1)根据工程的类型、规模和特点，确定参与投标企业的资质等级，并取得招投标管理部门的认可。

(2)对符合参与投标承包企业的考核

1)查对《营业执照》及《建筑业企业资质证书》了解其实际的建设业绩、人员素质、管理水平、资金情况、技术装备等。

2)考核承包企业近期的表现

查对年检情况，资质升降级情况，了解其有否工程质量、施工安全、现场管理等方面的问题，企业管理的发展趋势，质量是否是上升趋势，选择向上发展的企业。

3)查对近期承建工程

实地参观考核工程质量情况及现场管理水平。在全面了解的基础上，重点考核与拟建工程类型、规模和特点相似或接近的工程。优先选取创出名牌优质工程的企业。

2.对中标进场从事项目施工的承包企业质量管理体系的核查

(1)了解企业的质量意识，质量管理情况，重点了解企业质量管理的基础工作、工程项目管理和质量控制的情况。

(2)贯彻 ISO 9000 标准、体系建立和通过认证的情况。

(3)企业领导班子的质量意识及质量管理机构落实、质量管理权限实施的情况等。

(4)审查承包单位现场项目经理部的质量管理体系。

1)承包单位向监理工程师报送项目经理部的质量管理体系的有关资料，包括组织机构、各项制度、管理人员、专职质检员、特种作业人员的资格证、上岗证、试验室。2)监理工程师对报送资料进行审核，并实地检查。3)经审核满足工程质量管理的需要，总监理工程师予以确认;对于不合格人员，总监理工程师有权要求承包单位予以撤换，不健全、不完善之处要求承包单位尽快整改。

二、施工组织设计(质量计划)的审查(掌握)

(一)质量计划与施工组织设计

1.质量计划

(1)含义：是质量策划结果的一项管理文件。

质量计划是针对特定的工程项目为完成预定的质量控制目标，编制专门规定的质量措施、资源和活动顺序的文件。

(2)作用：对外作为针对特定工程项目的质量保证，对内作为针对特定工程项目质量管理的依据。

(3)质量计划的内容

根据质量管理的基本原理，质量计划包含为达到质量目标、质量要求的计划、实施、检查及处理这四个环节的相关内容，即 PDCA 循环。

Plan——计划：确定质量计划目标，以质量目标为依据，编制施工方案。Do——实施：进行质量计划目标和施工方案的交底，并按质量计划的目标确定的

程序和方法展开作业技术活动。

Check——检查：检查是否严格按照预定的施工方案执行，检查施工结果是否达到预定的质量要求。

Action——处理：对检查中发现偏离目标值的纠偏及改正，出现质量不合格的处置及不合格的预防。包括应急措施、预防措施、持续改进的途径。

具体而言，质量计划应包括下列内容：编制依据;项目概况;质量目标;组织机构;质量控制及管理组织协调的系统描述;必要的质量控制手段，检验和试验程序等;确定关键过程和特殊过程及作业的指导书;与施工过程相适应的检验、试验、测量、验证要求;更改和完善质量计划的程序等。

2.施工组织设计——施工准备和施工全过程的指导性文件

(1)国外工程项目——承包单位提交施工计划和质量计划

施工计划——施工方法、工序流程、进度安排、施工管理、安全对策、环保对策。

(2)国内工程项目——编制施工组织设计加入质量目标、质量管理、质量保证措施等质量计划内容。

3.质量计划与施工组织设计的异同

质量计划与现行施工管理中的施工组织设计有相同的地方，又存在着差别：(五个方面)

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典型例题：

1.质量计划与现行施工管理中的施工组织设计相同的地方为( )。

A.编制所依据的原理 B.存在的形式 C.编制的内容

D.全过程所起的作用 E.针对的对象

『正确答案』BE

『答案解析』质量计划与现行施工管理中的施工组织设计有相同的地方，又存在着差别。

①对象相同;②形式相同;③作用既相同又存在区别;④编制的原理不同;⑤在内容上各有侧重点。参见教材 P56。

2.现行施工组织设计和施工质量计划的差别在于( )不同。(2008 年真题)

A.编制原理 B.编制对象 C.编制形式 D.编制单位

『正确答案』A

『答案解析』质量计划与施工组织设计的编制对象相同、编制形式相同、编制单位相同、编制原理不同。参见教材 P56。

(二)施工组织设计的审查程序

(1)在工程项目开工前约定的时间内，承包单位必须完成施工组织设计的编制及内部自审批准工作，填写《施工组织设计(方案)报审表》报送项目监理机构。

(2)总监理工程师在约定的时间内，组织专业监理工程师审查，提出意见后，由总监理工程师审核签认。需要承包单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回承包单位修改后再报审，总监理工程师重新审查。

(3)已审定的施工组织设计由项目监理机构报送建设单位。

(4)承包单位应按审定的施工组织设计文件组织施工。如需对其内容做较大的变更，应在实施前将变更内容书面报送项目监理机构审核。

(5)规模大、结构复杂或属新结构、特种结构的工程，项目监理机构对施工组织设计审查后，还应报送监理单位技术负责人审查，提出审查意见后由总监理工程师签发，必要时与建设单位协商，组织有关专业部门和有关老师会审。

(6)规模大，工艺复杂的工程、群体工程或分期出图的工程，经建设单位批准可分阶段报审施工组织设计;技术复杂或采用新技术的分项、分部工程，承包单位还应编制该分项、分部工程的施工方案，报项目监理机构审查。

(三)审查施工组织设计时应掌握的原则(八项原则)

(1)施工组织设计的编制、审查和批准应符合规定的程序。

(2)施工组织设计应符合国家的技术政策，充分考虑承包合同规定的条件、施工现场条件及法规条件的要求，突出“质量第一、安全第一”的原则。

(3)施工组织设计的针对性：承包单位是否了解并掌握了本工程的特点及难点，施工条件是否分析充分。

(4)施工组织设计的可操作性：承包单位是否有能力执行并保证工期和质量目标;该施工组织设计是否切实可行。

(5)技术方案的先进性：施工组织设计采用的技术方案和措施是否先进适用，技术是否成熟。

(6)质量管理和技术管理体系，质量保证措施是否健全且切实可行。

(7)安全、环保、消防和文明施工措施是否切实可行并符合有关规定。

(8)在满足合同和法规要求的前提下，对施工组织设计的审查，应尊重承包单位的自主技术决策和管理决策。

典型例题：

1.对于规模大、工艺复杂、需要分期出图的工程项目，承包单位要求分阶段报审施

工组织设计的，应经过( )批准。(2011、2010 年真题)

A.建设单位 B.设计单位 C.监理单位 D.质监部门

『正确答案』A

『答案解析』规模大、工艺复杂的工程、群体工程或分期出图的工程，经建设单位批准可分阶段报审施工组织设计。参见教材 P57。

2.对于承包单位提交的施工组织设计，需报送监理单位技术负责人审查并提出意见的工程项目包括( )。(2011 年真题)

A.一般小区室外工程 B.规模大、技术复杂的工程

C.新型结构工程 D.特种结构工程 E.临时设施工程

『正确答案』BCD

『答案解析』规模大、结构复杂或属新结构、特种结构的工程，项目监理机构对施工组织设计审查后，还应报送监理单位技术负责人审查，提出审查意见后由总监理工程师签发，必要时与建设单位协商，组织有关专业部门和有关老师会审。参见教材 P57。

3. 审查施工组织设计是施工准备阶段监理工程师进行质量控制的重要工作，这项工作的内容应包括( )。(2004 年真题)

A.对承包单位编制的施工组织设计的审核签认由总监负责

B.承包商应按审定的施工组织设计文件组织施工，不得对其进行调整

C.经审定的施工组织设计应由项目监理机构报送工程质量监督机构

D.经审定的施工组织设计应由项目监理机构报送建设单位

E.经建设单位批准，工艺复杂的工程可分阶段报审施工组织设计

『正确答案』ADE

『答案解析』本题考核目的是施工组织设计的审查 6 程序，其中 A 符合程序(2),D符合程序(3)，E 符合程序(6)，BC 为错项。承包商应按审定的施工组织设计文件组织施工，如需对其内容做较大的变更，应在实施前将变更内容书面报送项目监理机构审核。参见教材 P57。

4.监理工程师审查承包单位施工组织设计时，应着重审查其是否( )。(2009 年真题)

A.按规定程序编审 B.充分分析了施工条件C.有利于施工成本降低

D.采用了先进适用的技术方案E.有健全的质量保证措施

『正确答案』ABDE

『答案解析』监理工程师审查施工组织设计时应掌握的原则：

(1)施工组织设计的编制、审查和批准应符合规定的程序。

(2)施工组织设计应符合国家的技术政策，充分考虑承包合同规定的条件、施工现场条件及法规条件的要求，突出“质量第一、安全第一”的原则。

(3)施工组织设计的针对性：承包单位是否了解并掌握了本工程的特点及难点，施工条件是否分析充分。

(4)施工组织设计的可操作性：承包单位是否有能力执行并保证工期和质量目标;该施工组织设计是否切实可行。

(5)技术方案的先进性：施工组织设计采用的技术方案和措施是否先进适用，技术是否成熟。

(6)质量管理和技术管理体系，质量保证措施是否健全且切实可行。

(7)安全、环保、消防和文明施工措施是否切实可行并符合有关规定。

(8)在满足合同和法规要求的前提下，对施工组织设计的审查，应尊重承包单位的自主技术决策和管理决策。参见教材 P57。

5.监理工程师对施工组织设计进行审查时，应遵循( )的原则。(2008 年真题)

A.质量第一、安全第一 B.进度第一、安全第一C.效益第一、质量第一 D.进度第一、效益第一

『正确答案』A

『答案解析』施工组织设计应符合国家的技术政策，充分考虑承包合同规定的条件、施工现场条件及法规条件的要求，突出“质量第一、安全第一”的原则。参见教材 P57。

(四)施工组织设计审查的注意事项(有四个方面)

(1)重要的分部、分项工程的施工方案，承包单位在开工前，向监理工程师提交详细说明为完成该工程的施工方法、施工机械设备及人员配备与组织、质量管理措施及进度安排等，报请监理工程师审查认可后方能实施。

(2)施工顺序：先地下后地上，先土建后设备，先主体后围护。

(3)施工方案与施工进度计划的一致性。

(4)施工方案与施工平面图布置协调一致。

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三、现场施工准备的质量控制(掌握)

监理工程师现场施工准备的质量控制共包括 8 项工作：①工程定位及标高基准控制、②施工平面布置的控制、③材料构配件采购订货的控制、④施工机械配置的控制、⑤分包单位资格的审核确认、⑥设计交底与施工图纸的现场核对、⑦严把开工关、⑧监理组织内部的监控准备工作。

(一)工程定位及标高基准控制在监理工作中，应由测量专业监理工程师负责工程测量的复核控制工作。

1.监理工程师应要求施工承包单位，对建设单位(或其委托的单位)给定的原始基准点、基准线和标高等测量控制点进行复核，并将复测结果报监理工程师审核，经批准后施工承包单位始能据以进行准确的测量放线，建立施工控制网，并应对其正确性负责，同时做好基桩的保护。

2.复测施工测量控制网。

(二)施工平面布置的控制

监理工程师应督促建设单位按照合同约定并结合承包单位施工的需要，事先划定并提供给承包单位占有和使用现场有关部分的范围。如有多个承包单位同时或先后施工，应规定各自占用的时间、先后顺序和位置，并在施工总平面图中详细注明。检查施工现场平面布置是否合理。

(三)材料构配件采购订货的控制(要从六个方面进行控制)

(1)凡由承包单位负责采购的原材料、半成品或构配件，在采购订货前应向监理工程师申报;对于重要的材料，还应提交样品，供试验或鉴定，有些材料则要求供货单位提交理化试验单(如预应力钢筋的硫、磷含量等)，经监理工程师审查认可后，方可进行订货采购。

(2)对于半成品或构配件，应按经过审批认可的设计文件和图纸要求采购订货，质量应满足有关标准和设计的要求，交货期应满足施工及安装进度安排的需要。

(3)供货厂家是制造材料、半成品、构配件主体，所以通过考查优选合格的供货厂家，是保证采购、订货质量的前提。为此，大宗的器材或材料的采购应当实行招标采购的方式。

(4)对于半成品和构配件的采购、订货，监理工程师应提出明确的质量要求，质量检测项目及标准;出厂合格证或产品说明书等质量文件的要求，以及是否需要权威性的质量认证等。

(5)某些材料，诸如瓷砖等装饰材料，订货时最好一次订齐和备足货源，以免由于分批而出现色泽不一的质量问题。

(6)供货厂方应向需方(订货方)提供质量文件，用以表明其提供的货物能够完全达到需方提出的质量要求。

质量文件：产品合格证及技术说明书;质量检验证明;检测与试验者的资格证明;关键工序操作人员资格证明及操作记录;不合格品或质量问题处理的说明及证明;有关图纸及技术资料;必要时应附有权威性认证资料。

(四)施工机械配置的控制(1)施工机械设备的选择

除应考虑施工机械的技术性能、工作效率，工作质量，可靠性及维修难易、能源消耗，以及安全、灵活等方面对施工质量的影响与保证外，还应考虑其数量配置对施工质量的影响与保证条件。此外，要注意设备型式应与施工对象的特点及施工质量要求相适应。在选择机械性能参数方面，也要与施工对象特点及质量要求相适应，例如选择起重机械进行吊装施工时，其起重量、起重高度及起重半径均应满足吊装要求。

(2)审查施工机械设备的数量是否足够。

(3)审查所需的施工机械设备，是否按已批准的计划备妥;所准备的机械设备是否与监理工程师审查认可的施工组织设计或施工计划中所列者相一致;所准备的施工机械设备是否都处于完好的可用状态等等。

(五)分包单位资质的审核确认1.总承包单位提交《分包单位资质报审表》

总承包单位选定分包单位后，应向监理工程师提交《分包单位资质报审表》，内容一般应包括以下几方面：

1)关于拟分包工程的情况。说明拟分包工程名称(部位)、工程数量、拟分包合同额，分包工程占全部工程额的比例;

2)关于分包单位的基本情况，包括：该分包单位的企业简介;资质材料;技术实力;企业过去的工程经验与业绩;企业的财务资本状况等，施工人员的技术素质和条件;3)分包协议草案。包括总承包单位与分包单位之间责、权、利、分包项目的施工

工艺、分包单位设备和到场时间、材料供应;总包单位的管理责任等。

《分包单位资质报审表》中附件 1：分包单位资质材料;附件 2 ：分包单位业绩材料。

2.监理工程师审查总承包单位提交的《分包单位资质报审表》审查时，主要是审查施工承包合同是否允许分包，分包的范围和工程部位是否可进

行分包，分包单位是否具有按工程承包合同规定的条件完成分包工程任务的能力。(审查、控制的重点一般是分包单位施工组织者、管理者的资格与质量管理水平，特殊专业工种和关键施工工艺或新技术、新工艺、新材料等应用方面操作者的素质与能力)

若监理工程师认为该分包单位基本具备分包条件，则应在进一步调查后由总监理工程师予以书面确认。

3.对分包单位进行调查

调查的目的是核实总承包单位申报的分包单位情况是否属实。

如果监理工程师对调查结果满意，则总监理工程师应以书面形式批准该分包单位承担分包任务。

总承包单位收到监理工程师的批准通知后，应尽快与分包单位签订分包协议，并将协议副本报送监理工程师备案。

典型例题：

1.监理工程师审查总承包单位提交的《分包单位资质报审表》时，主要审查的内容应包括( )。(2007 年真题)

A.施工承包合同是否允许分包 B.分包单位基本情况C.分包的范围和工程部位是否可进行分包 D.分包协议草案E.分包单位完成分包工程任务的能力『正确答案』ACE

『答案解析』监理工程师审查总承包单位提交的《分包单位资质报审表》时，主要是审查施工承包合同是否允许分包，分包的范围和工程部位是否可进行分包，分包单位是否具有按工程承包合同规定的条件完成分包工程任务的能力。参见教材 P60。

(六)设计交底与施工图纸的现场核对监理工程师应认真参加由建设单位主持的设计交底工作，以透彻地了解设计原则及

质量要求;同时，要督促承包单位认真做好审核及图纸核对工作，对于审图过程中发现的问题，及时以书面形式报告给建设单位。

1.监理工程师参加设计交底应着重了解的内容(1)有关地形、地貌、水文气象、工程地质及水文地质等自然条件方面。

(2)主管部门及其他部门对本工程的要求、设计单位采取的主要设计规范、市场供应的建筑材料情况等。

(3)设计意图方面(4)施工应注意事项方面2.施工图纸的现场核对

施工图是工程施工的直接依据，为了使施工承包单位充分了解工程特点、设计要求，减少图纸的差错，确保工程质量，减少工程变更，监理工程师应要求施工承包单位做好施工图的现场核对工作。

施工图纸现场核对主要包括以下几个方面：

(1)施工图纸合法性的认定：施工图纸是否经设计单位正式签署，是否按规定经有关部门审核批准，是否得到建设单位的同意。

(2)图纸与说明书是否齐全，如分期出图，图纸供应是否满足需要。(3)地下构筑物、障碍物、管线是否探明并标注清楚。

(4)图纸中有无遗漏、差错或相互矛盾之处(例如：漏画螺栓孔、漏列钢筋明细表;尺寸标注有错误等)。图纸的表示方法是否清楚和符合标准等等。

(5)地质及水文地质等基础资料是否充分、可靠，地形、地貌与现场实际情况是否相符。

(6)所需材料的来源有无保证，能否替代;新材料、新技术的采用有无问题。(7)所提出的施工工艺、方法是否合理，是否切合实际，是否存在不便于施工之处，能否保证质量要求。

(8)施工图或说明书中所涉及的各种标准、图册、规范、规程等，承包单位是否具备。

对于存在的问题，要求承包单位以书面形式提出，在设计单位以书面形式进行解释或确认后，才能进行施工。

典型例题：

1.认定施工图纸合法性的依据包括图纸是否( )。(2009 年真题)

A.经建设主管部门同意 B.按规定经有关部门审核批准

C.经设计单位正式签署 D.得到建设单位同意E.得到监理单位同意

『正确答案』BCD

『答案解析』施工图纸合法性的认定包括施工图纸是否经设计单位正式签署，是否按规定经有关部门审核批准，是否得到建设单位的同意。参见教材 P61。

(七)严把开工关

1.监理工程师应事先检查场地征用、三通情况。

2.总监对施工准备工作进行检查，认为合格——发布开工指令;已停工程——发布复工令。

3.开工前承包单位提交《工程开工/复工报审表》。监理工程师审查，总监批准，承包商方可正式施工。

(八)监理组织内部的监控准备工作建立并完善项目监理机构的质量监控体系，做好监控准备工作，使之能适应工程项

目质量监控的需要，这是监理工程师做好质量控制的基础工作之一。

拟定监理实施细则，配备相应人员，明确分工及职责，配备所需的检测仪器设备，熟悉检测方法及规程。

典型例题：

1.监理工程师在现场施工准备的质量控制中需要进行( )等工作。(2008 年真题)

A.项目监理机构质量监控体系的建立和完善 B.施工承包单位质量管理体系的审查

C.分包单位资质的审核与确认 D.设计交底与施工图纸的现场

核对

E.材料构配件采购订货的控制『正确答案』ACDE

『答案解析』监理工程师现场施工准备的质量控制内容有：

(1)工程定位及标高基准控制。

(2)施工平面布置的控制。

(3)材料构配件采购订货的控制。

(4)施工机械配置的控制。

(5)分包单位资质的审核确认。

(6)设计交底与施工图纸的现场核对。

(7)严把开工关。

(8)监理组织内部的监控准备工作。

而 B 项属于施工承包单位资质的核查，不属于现场施工准备的质量控制工作。

2.监理工程师要严把开工关，就必须对承包单位的( )等工作质量进行控制。(2011年真题)

A.工程定位测量及标高基准的建立 B.现场施工平面图布置

C.生产要素配置 D.设计交底与图纸现场核对 E.承包单位的责任目标确定

『正确答案』ABCD

『答案解析』总监理工程师对于与拟开工工程有关的现场各项施工准备工作进行检查并认为合格后，方可发布书面的开工指令。ABCD 属于开工前现场施工准备的质量控制工作。参见教材 P58-62，P48 图 3-1。