2019监理工程师《合同管理》第九章考点：英国与美国常用合同文本

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第九章　国际工程常用合同文本简介

第二节　英国与美国常用合同文本

1.英国NEC合同文本

1.1 NEC合同文本简介

是英国土木工程师学会编制的标准合同文本(NEC合同)。

NEC的合同系列包括工程施工合同、专业服务合同、工程设计与施工简要合同、评判人合同、定期合同和框架合同。

1.2 履行管理模式

合同条款是基于当事人双方信誉良好、履行合同诚信基础上设定。

施工过程中发生的有关事项由雇主聘任的项目经理与承包商通过协商确定的二元管理模式。

合同争议首先提交给当事人共同选定的“评判人”，独立、公正地做出处理决定。

【对比记忆】FIDIC施工合同和NEC合同中工程师的作用对比

【2014年真题】根据英国NEC《工程施工合同》，关于合同履行管理的说法，正确的是(　)。

A.合同争议首先提交给当事人共同选定的“评判人”

B.施工过程中发生的有关事项由工程师和承包商协商确定

C.工程师应对合同争议做出决定

D.工程师的职责不仅仅限于工程实施的质量管理

『正确答案』A

『答案解析』本题考查的是英国NEC合同文本。英国NEC工程施工合同文本的条款规定，是基于当事人双方信誉良好、履行合同诚信基础上设定的条款内容，施工过程中发生的有关事项由雇主聘任的项目经理与承包商通过协商确定的二元管理模式。合同争议首先提交给当事人共同选定的“评判人”，独立、公正地做出处理决定。虽然合同涉及的相关方中也有工程师，但他的职责仅限于工程实施的质量管理，不参与合同履行的全面管理，比我国监理工程师的职责简单。参见教材P143。

1.3 施工合同文本的结构(三类条款)

【典型例题】根据英国NEC《工程施工合同》，以下(　)属于核心条款。

A.工期

B.测试和缺陷

C.伙伴关系协议

D.保留金

E.补偿事件

『正确答案』ABE

『答案解析』本题考查的是英国NEC合同文本。选项CD属于次要选项条款。参见教材P143。

【重点难点】主要选项条款(6个不同的计价模式)

选项A ： 带有分项工程表的标价合同;

选项B ： 带有工程量清单的标价合同;

选项C ： 带有分项工程表的目标合同;

选项D ： 带有工程量清单的目标合同;

选项E ： 成本补偿合同;

选项F ： 管理合同。

【重点难点】6类合同计价模式的内涵与适用

【重点难点】6类合同计价模式的内涵与适用(续)

【典型例题】一份施工合同采用了英国NEC合同文本，其中的主要选项条款为选项E，则下列(　)论述正确。

A.该合同是固定总价合同

B.承包商的投标价作为目标成本

C.工程成本部分实报实销，按合同约定的工程成本一定百分比作为承包商的收入

D.该合同的乙方，可与若干施工分包商订立分包合同，确定的分包合同履行费用由雇主支付

『正确答案』C

『答案解析』本题考查的是英国NEC合同文本。主要选项条款为E，即为成本补偿合同。成本补偿合同的特点是工程成本部分实报实销，按合同约定的工程成本一定百分比作为承包商的收入。参见教材P143。

1.4 合作伙伴管理理念

次要选项条款中规定的伙伴关系协议，要求雇主与参建各方在相互信任、资源共享的基础上，通过签订合作伙伴协议，组建工作团队，在兼顾各方利益的条件下，明确团队的共同目标和各自责任，建立完善的协调和沟通机制，实现风险合理分担的项目团队管理实施模式。

合作伙伴管理，改变了传统的雇主与承包商以合同价格为核心，中标靠报价盈利靠索赔的合同对立关系。

1.5 伙伴关系协议

建立伙伴关系的有关各方不仅指施工合同的双方当事人和参与实施管理的有关各方之外，还可能包括合同定义的“其他方”。

其他方指不直接参与本合同的人员和机构，包括雇主、项目经理、工程师、裁决人、承包商以及承包商的雇员、分包商或供应商以外的人员或机构。

【关注点】伙伴关系的要点

伙伴关系协议明确各方工作应达到的关键考核指标，以及完成考核指标后应获得的奖励。

对于违约方的最终惩罚是将来不再给他达成伙伴关系的机会，对以后项目的承接或参与均会产生影响。

由参与团队的主要有关方组成的核心项目组负责协调伙伴关系成员之间的关系，监控现场内外的工程实施。

【典型例题】根据NEC合同文本，(　)来负责协调伙伴关系成员之间的关系，监控现场内外的工程实施。

A.雇主的项目经理

B.工程师

C.争议评审委员会

D.由参与团队的主要有关方组成的核心项目组

『正确答案』D

『答案解析』本题考查的是英国NEC合同文本。由参与团队的主要有关方组成的核心项目组负责协调伙伴关系成员之间的关系，监控现场内外的工程实施。参见教材P144。

【典型例题】根据NEC合同文本，以下有关伙伴关系的论述中，正确的是(　)。

A.伙伴关系协议明确各方工作应达到的关键考核指标，以及完成考核指标后应获得的奖励

B.对于违约方的最终惩罚是通过法律途径进行索赔

C.体现了雇主与承包商以合同价格为核心的关系

D.建立伙伴关系的各方，指施工合同的双方当事人

『正确答案』A

『答案解析』本题考查的是英国NEC合同文本。选项B，对于违约方的最终惩罚是将来不再给他达成伙伴关系的机会。选项C，体现了雇主与承包商之间合作伙伴的关系。选项D，建立伙伴关系的有关各方不仅指施工合同的双方当事人和参与实施管理的有关各方之外，还可能包括合同定义的“其他方”。其他方指不直接参与本合同的人员和机构，包括雇主、项目经理、工程师、裁决人、承包商以及承包商的雇员、分包商或供应商以外的人员或机构。参见教材P144。

1.6 早期警告-一种风险预警机制

当项目经理或承包人任一方发现有可能影响合同价款、推迟竣工或削弱工程的使用功能的情况时，应立即向对方发出早期警告，而非事件发生后进行索赔。

项目经理和承包商都可以召集早期警告会议，与会各方在合作的前提下，提出解决问题的措施，项目经理记录在案，会后发给承包商。

项目经理发出的指令或变更导致合同价款的补偿时，如果项目经理认为承包商未就此事件发出过一个有经验的承包商应发出的早期警告，可适当减少承包商应得的补偿。

2.美国AIA合同文本

2.1 AIA合同文本简介(4模式5序列)

美国建筑师学会(AIA)编制了众多的系列标准合同文本，适用于不同的项目管理类型和管理模式，包括:

■传统模式

■CM模式

■设计-建造模式

■集成化管理模式

【关注点】五个系列

A 系列：雇主与施工承包商、CM 承包商、供应商之间的合同，以及总承包商与分包商之间合同的文本;

B 系列：雇主与建筑师之间合同的文本;

C 系列：建筑师与专业咨询机构之间合同的文本;

D 系列：建筑师行业的有关文件;

E 系列：合同和办公管理中使用的文件。

【对比记忆】三类国际合同文本的序列

【典型例题】以下(　)属于AIA合同的管理模式。

A.传统模式

B.生产设备和设计-施工合同条件模式

C.CM模式

D.设计-建造模式

E.集成化管理模式

『正确答案』ACDE

『答案解析』本题考查的是美国AIA合同文本。选项B属于FIDIC施工合同序列。参见教材P145。

【典型例题】在AIA合同中的C序列，是(　)。

A.雇主与施工承包商、CM承包商、供应商之间的合同

B.总承包商与分包商之间合同的文本;

C.建筑师与专业咨询机构之间合同的文本;

D.雇主与建筑师之间合同的文本;

『正确答案』C

『答案解析』本题考查的是美国AIA合同文本。

A 系列：雇主与施工承包商、CM 承包商、供应商之间的合同，以及总承包商与分包商之间合同的文本;

B 系列：雇主与建筑师之间合同的文本;

C 系列：建筑师与专业咨询机构之间合同的文本;

D 系列：建筑师行业的有关文件;

E 系列：合同和办公管理中使用的文件。参见教材P145。

2.2 CM合同的内涵

CM模式(Construction Management)既是一种承发包方式，又是一种管理模式。CM方式的内涵要比“施工管理”或“建设管理”丰富。

CM合同属于管理承包合同，有别于施工总承包商承包后对分包合同的管理。与雇主签订合同的CM承包商，属于承担施工的承包商公司,而非建筑师或专业咨询机构。

【2014年真题】根据美国AIA标准合同文本，CM合同与雇主订立合同的当事人是(　)。

A.建筑师

B.专业咨询机构

C.施工承包商

D.承担分包工作的分包商

『正确答案』C

『答案解析』本题考查的是美国AIA合同文本。CM合同属于管理承包合同，有别于施工总承包商承包后对分包合同的管理。与雇主签订合同的CM承包商，属于承担施工的承包商公司，而非建筑师或专业咨询机构。参见教材P145。

2.3 CM合同类型

2.4 风险型CM的工作

工程设计阶段CM承包商就介入，为设计者提供建议

施工阶段CM承包商可以选择分包商施工，对雇主委托范围的工作，可以自己承担部分施工任务，也可以全部由分包商实施。自己施工部分属于施工承包，不在CM工作范围。

CM 工作则是负责对自己选择的施工分包商和供货商，以及雇主签订合同交由CM 负责管理的承包商(视雇主委托合同的约定)和指定分包商的实施工程进行组织、协调、管理。

2.5 风险型CM的合同计价方式

用成本加酬金的计价方式，成本部分由雇主承担，CM 承包商获取约定的酬金。

CM 承包商签订的每一个分包合同均对雇主公开，CM承包商不赚取总包、分包合同的差价，这是与总承包后再分包的主要差异之一。

CM 承包商的酬金约定通常可采用以下三种方式中的一种：按分包合同价的百分比取费;按分包合同实际发生工程费用的百分比取费;固定酬金。

【2014年真题】根据美国AIA标准合同文本，以下有关CM合同的论述，正确的是(　)。

A.CM承包商可以赚取总包、分包合同的差价

B.风险型CM合同一般采用成本加酬金的计价方式

C.CM承包商可以负责设计工作

D.CM承包商对雇主委托范围的工作，必须全部由分包商实施

『正确答案』B

『答案解析』本题考查的是美国AIA合同文本。选项A，CM承包商不赚取总包、分包合同的差价，这是与总承包后再分包的主要差异之一。选项C，CM承包商可以介入设计阶段，为设计者提供建议，并不等于可以直接作设计。选项D，CM承包商对雇主委托范围的工作，可以自己承担部分施工任务，也可以全部由分包商实施。参见教材P146。

2.6 保证工程最大费用

施工图设计完成后，CM承包商按照最终的工程预算提出保证工程最大费用值(GMP)。

CM承包商按GMP的限制进行计划和组织施工，对施工阶段的工作承担经济责任。

当工程实际总费用超过GMP时，超过部分由CM承包商承担，即管理性承包的含义。

对于工程节约的费用归雇主，CM承包商可以按合同约定的一定百分比获得相应的奖励。

【典型例题】根据美国AIA标准合同文本，CM承包商提出GMP，GMP的含义是(　)。

A.管理承包

B.合同承包总价

C.风险型CM模式

D.保证工程最大费用

『正确答案』D

『答案解析』本题考查的是美国AIA合同文本。施工图设计完成后，CM承包商按照最终的工程预算提出保证工程最大费用值(GMP)。参见教材P146。

【关注点】可以与雇主协商调整GMP的情况

■发生设计变更或补充图纸;

■雇主要求变更材料、设备的标准、系统、种类、数量和质量;

■雇主签约交由CM承包商管理的施工承包商或雇主指定分包商与CM承包商签约的合同价大于GMP中的相应金额等情况。