2019监理工程师考试《理论与法规》第九章考点：项目管理知识体系

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第九章　项目管理服务

第一节　项目管理知识体系

本节主要考点：

●历年没有出过考题或出题很少的内容：老师调查法;财务报表法。

第一个考点：项目管理知识体系的五个基本过程组(P177～178)

附注：本考点2015年起不作考试要求。

1.启动过程组

启动过程组是指获得授权，定义一个新项目或现有项目的一个新阶段，正式开始该项目或阶段的一组过程。

2.计划过程组

计划过程组是指明确项目范围，优化目标，为实现目标而制定行动方案的一组过程。

3.执行过程组

执行过程组是指完成项目计划中确定的工作以实现项目目标的一组过程。

4.监控过程组

监控过程组是指跟踪、检查和调整项目进展和绩效，识别必要的计划变更并启动相应变更的一组过程。

5.收尾过程组

收尾过程组是指为完结所有项目管理过程组的所有活动，以正式结束项目或阶段而实施的一组过程。

第二个考点：项目管理知识体系的九大知识领域(P178)

附注：本考点2015年起不作考试要求。

1.项目集成管理

2.项目范围管理

3.项目时间管理

4.项目费用管理

5.项目质量管理

6.项目人力资源管理

7.项目沟通管理

8.项目风险管理

9.项目采购管理

第三个考点：建设工程风险的分类(P179)

1.按照风险来源进行划分

自然风险;社会风险;经济风险;法律风险;政治风险。

2.按照风险涉及的当事人划分

建设单位的风险;设计单位的风险;施工单位的风险;工程监理单位的风险等。

3.按风险可否管理划分

可管理风险;不可管理风险。

4.按风险影响范围划分

局部风险;总体风险。

第四个考点：风险管理过程(P179～180)

1.风险识别

(1)概念：风险识别是风险管理的首要步骤，是指通过一定的方式，系统而全面地识别影响建设工程目标实现的风险事件并加以适当归类的过程。

(2)必要时，还需对风险事件的后果进行定性估计。

2.风险分析与评价

(1)风险分析与评价是将建设工程风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化的过程。

(2)风险分析与评价的结果主要在于确定各种风险事件发生的概率及其对建设工程目标影响的严重程度，如建设投资增加的数额、工期延误的天数等。

3.风险对策的决策

(1)形成最佳的风险对策组合。

(2)风险应对策略：风险回避;损失控制;风险转移;风险自留。

4.风险对策的实施

(1)对风险对策所作出的决策还需要进一步落实到具体的计划和措施。

(2)例如，在决定进行风险控制时，要制定预防计划、灾难计划、应急计划等。

5.风险对策实施的监控

第五个考点：风险识别的方法(P180～181)

1.老师调查法

2.财务报表法

3.流程图法

4.初始清单法

5.经验数据法

6.风险调查法

第六个考点：流程图法(P180)

1.概念：流程图是按建设工程实施全过程内在逻辑关系制成流程图，针对流程图中的关键环节和薄弱环节进行调查和分析，找出风险存在的原因，从中发现潜在的风险威胁，分析风险发生后可能造成的损失和对建设工程全过程造成的影响。

2.工程项目管理人员可以明确地发现建设工程所面临的风险。

3.流程图分析仅着重于流程本身，而无法显示发生问题的损失值或损失发生的概率。

第七个考点：初始清单法(P180～181)

1.对每一个建设工程风险的识别都从头做起，至少有以下三方面缺陷：

(1)耗费时间和精力多，风险识别工作的效率低;(2)由于风险识别的主观性，可能导致风险识别的随意性，其结果缺乏规范性;(3)风险识别成果资料不便积累，对今后的风险识别工作缺乏指导作用。

2.建立的途径

(1)参照保险公司或风险管理机构公布的潜在损失一览表，再结合某建设工程所面临的潜在损失，对一览表中的损失予以具体化，从而建立特定工程的风险一览表;

(2)通过适当的风险分解方式来识别风险。

3.建设工程风险初始清单

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第八个考点：风险调查法(P181～182)

1.风险调查时，一方面对通过其他方法已识别出的风险(如初始清单所列出的风险)进行鉴别和确认;另一方面，通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要风险。

2.通常，风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建工程的特点以及相应的潜在风险。

第九个考点：风险识别的成果(P182)

1.风险识别成果是进行风险分析与评价的重要基础。

2.风险识别的最主要成果是风险清单。

3.风险清单最简单的作用是描述存在的风险并记录可能减轻风险的行为。

第十个考点：风险分析与评价的任务(P182)

1.确定单一风险因素发生的概率;

2.分析单一风险因素的影响范围大小;

3.分析各个风险因素的发生时间;

4.分析各个风险因素的结果，探讨这些风险因素对建设工程目标的影响程度;

5.在单一风险因素量化分析的基础上，考虑多种风险因素对建设工程目标的综合影响、评估风险的程度并提出可能的措施作为管理决策的依据。

第十一个考点：风险度量(P182～183)

1.概率等级划分：可划分为3～5个等级

2.概率分布：最为常用的是均布分布、三角形分布及正态分布

3.风险度量方法

(1)用下列函数表示

上式中： R—某一风险事件发生后对建设工程目标的影响程度

O—该风险事件的所有后果集

P—该风险事件对应于所有风险结果的概率值集

(2)最简单的一种风险量化方法是：根据风险事件产生的结果与其相应的发生概率，求解建设工程风险损失的期望值和风险损失的方差(或标准差)来具体度量风险的大小。

离散型随机变量

连续型随机变量

第十二个考点：风险评定(P183)

1.风险后果的等级划分：

通常，可按事故发生后果的严重程度划分为3-5个等级。

2.风险重要性评定

将风险事件发生概率(P)的等级和风险后果(O)的等级分别划分为大(H)、中(M)、小(L)三个区间，即可形成如下图所示的9个不同区域。进一步可将风险量的大小分为5个等级：

①VL(很小);②L(小);③M(中等);④H(大);⑤VH(很大)。

3.风险可接受性评定

(1)不可接受的风险：H(大);VH(很大)，需要给予重点关注

(2)不希望有的风险：M(中等)

(3)可接受的风险：L(小)

(4)可忽略的风险：VL(很小)

第十三个考点：风险分析与评价的方法(P183)

1.往往采用定性与定量相结合的方法来进行，二者相互补充。

2.常用的方法有调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性分析法等。

第十四个考点：调查打分法(P183～184)

1.概念

又称综合评估法或主观评分法，是指将识别出的建设工程风险列成风险表，将风险表提交给有关老师，利用老师经验，对风险因素的等级和重要性进行评价，确定出建设工程主要风险因素。

2.调查打分法是一种最常见、最简单且易于应用的风险评价方法

3.调查打分法的基本步骤：

针对风险识别的结果，确定每个风险因素的权重，以表示其对建设工程的影响程度。

确定每个风险因素的等级值，等级值按经常、很可能、偶然、极小、不可能分为五个等级。

将每个风险因素的权重与相应的等级值相乘，求出该项风险因素的得分。

将各个风险因素的得分逐项相加得出建设工程风险因素的总分,总分越高，风险越大。

4.优点

●简单易懂、能节约时间，而且可以比较容易地识别主要风险因素。

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第十五个考点：风险回避(P185)

1.概念

风险回避是指在完成建设工程风险分析与评价后，如果发现风险发生的概率很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低风险时，应采取放弃项目、放弃原有计划或改变目标等方法，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。

2.当遇到下列情形时，应考虑风险回避的策略：

风险事件发生概率很大且后果损失也很大的工程项目

发生损失的概率并不大，但当风险事件发生后产生的损失是灾难性的、无法弥补的

3.风险回避的缺点：①风险回避是一种消极的对策。②风险回避的不现实性。

第十六个考点：损失控制的有关概念(P185)

1.损失控制是一种主动、积极的风险对策。

2.损失控制可分为预防损失和减少损失两个方面。

3.预防损失措施的主要作用在于降低或消除(通常只能做到降低)损失发生的概率，而减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。

4.一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。

5.制定损失控制措施的代价

(1)费用;(2)时间。

第十七个考点：损失控制计划系统(P185)

1.系统组成：一般由预防计划、灾难计划、应急计划三部分组成

2.预防计划

(1)目的：有针对性地预防损失的发生。

(2)主要作用：降低损失发生的概率，在许多情况下也能在一定程度上降低损失的严重性

(3)措施：组织措施、管理措施、合同措施、技术措施。

3.灾难计划

(1)概念：一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的行动指南。

(2)计划内容应满足以下4个方面的要求：安全撤离现场人员;援救及处理伤亡人员;控制事故的进一步发展，最大限度地减少资产和环境损害;保证受影响区域的安全尽快恢复正常。

4.应急计划

(1)概念：应急计划就是事先准备好若干种替代计划方案，当遇到某种风险事件时，能够根据应急预案对建设工程原有计划范围和内容作出及时调整，使中断的建设工程能够尽快全面恢复，并减少进一步的损失，使其影响程度减至最小。

(2)内容：调整整个建设工程的施工进度计划;调整材料、设备的采购计划、供应计划;全面审查可使用的资金情况;准备保险索赔依据;确定保险索赔的额度;起草保险索赔报告;必要时需调整筹资计划等。

第十八个考点：风险转移之非保险转移(P186)

1.风险转移分为非保险转移和保险转移两种形式。

2.最常见的非保险转移有以下三种情况

(1)建设单位将合同责任和风险转移给对方当事人;(2)施工单位进行工程分包;(3)第三方担保。

3.优点

(1)可以转移某些不可保的潜在的损失;

(2)被转移者往往能较好地进行损失控制。

4.缺点

(1)非保险转移的媒介是合同，这就可能因为双方当事人对合同条款的理解发生分歧而导致转移失败;

(2)在某些情况下，可能因被转移者无力承担实际发生的重大损失而导致仍然由转移者来承担损失。

5.非保险转移又称为合同转移，一般都要付出一定的代价。

第十九个考点：风险转移之保险转移(P186)

1.保险转移通常直接称为保险。

2.保险得到越来越广泛的运用，原因在于其符合风险分担的基本原则，即保险人较投保人更适宜承担建设工程有关的风险。

3.需考虑与保险有关的几个具体问题

(1)保险的安排方式;(2)选择保险类别和保险人;(3)可能要进行保险合同谈判。

4.保险并不能转移建设工程的所有风险，一方面是因为存在不可保风险，另一方面则是因为有些风险不宜保险。

第二十个考点：风险自留(P187)

1.类型

(1)非计划性风险自留;(2)计划性风险自留。

1.非计划性风险自留

主要原因：(1)缺乏风险意识;(2)风险识别失误;(3)风险分析与评价失误;(4)风险决策延误;(5)风险决策实施延误。

2.计划性风险自留

(1)风险自留绝不可能单独运用，而应与其他风险对策结合使用。

(2)在实行风险自留时，应保证重大和较大的建设工程风险已经进行了工程保险或实施了损失控制计划。

第二十一个考点：风险监控(P187)

一、风险监控的主要内容

1.评估风险控制措施产生的效果;

2.及时发现和度量新的风险因素;

3.跟踪、评估风险的变化程度;

4.监控潜在风险的发展、监测工程风险发生的征兆;

5.提供启动风险应急计划的时机和依据。

二、风险跟踪检查与报告

1.风险跟踪检查

跟踪风险控制措施的效果是风险监控的主要内容。

2.风险的重新估计

发现新的风险因素，就要对其进行重新估计。

在工程进展的关键时段对风险进行重新估计。

3.风险跟踪报告

风险跟踪的结果需要及时地进行报告，报告通常供高层次的决策者使用。