2019年监理工程师《案例分析》核心考点：第三章

第三章　建设工程质量控制

一、本章所含考点

二、本章核心考点

(一)工程参建各方质量责任

1.建设单位的质量责任

(1)建设单位负责办理有关施工图设计文件审查、工程施工许可证和工程质量监督手续，组织设计和施工单位进行设计交底;涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，建设单位应在施工前委托原设计单位或者相应资质等级的设计单位提出设计方案，经原审查机构审批后方可施工。工程项目竣工后，应及时组织设计、施工、工程监理等有关单位进行施工验收，未经验收备案或验收备案不合格的，不得交付使用。

(2)建设单位按合同的约定负责采购供应的建筑材料、建筑构配件和设备，应符合设计文件和合同要求，对发生的质量问题，应承担相应的责任。

2.施工单位的质量责任

(1)实行总分包的工程，分包应按照分包合同约定对其分包工程的质量向总承包单位负责，总承包单位与分包单位对分包工程的质量承担连带责任。

(2)施工单位必须按照工程设计图纸和施工技术规范标准组织施工。未经设计单位同意，不得擅自修改工程设计。在施工中，施工单位不得偷工减料，不使用不符合设计和强制性技术标准要求的产品，不使用未经检验和试验或检验和试验不合格的产品。

3.工程监理单位的质量责任

工程监理单位应按其资质等级许可的范围承担工程监理业务，不许超越本单位资质等级许可的范围或以其他工程监理单位的名义承担工程监理业务，不得转让工程监理业务，不许其他单位或个人以本单位的名义承担工程监理业务。

(二)施工阶段质量控制

1.施工质量控制的工作程序

(1)总监理工程师签署工程开工令

工程开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查施工单位报送的工程开工报审表及相关资料。项目同时具备(交图组织质量安全人材机道路水电通信)：

①设计交底和图纸会审已完成;

②施工组织设计已经由总监理工程师签认;

③施工单位现场质量、安全生产管理体系已建立，管理及施工人员已到位，施工机械具备使用条件，主要工程材料已落实;

④进场道路及水电通信等已满足开工要求。经项目监理机构审查施工单位现场的质量管理组织机构、管理制度及专职管理人员和特种施工人员资格符合要求，应由总监理工程师签署审核意见，并报建设单位批准后，总监理工程师签署工程开工令。

(2)施工单位应自检

当隐蔽工程、检验批、分项工程完成后，施工单位应自检合格，并附有相应工序和部位的工程质量检查记录，报送项目监理机构验收。经专业监理工程师现场检查及对相关资料审核，符合要求的予以签认，反之，则指令施工单位整改或返工处理。

(3)分部工程验收

当分部工程施工完成，且所包含的分项工程全部检验合格后，施工单位应填写分部工程报验表，并附分部工程质量控制资料报送项目监理机构。由总监理工程师组织对分部工程进行验收，并签署验收意见。

(4)预验收

施工单位已完成施工合同所约定的所有工程量，并完成自检工作，工程验收资料已整理完毕，应填写单位工程竣工验收报审表，向项目监理机构提出验收申请。总监理工程师组织专业监理工程师进行预验收，并签署预验收意见。

2.施工准备阶段的质量控制

(1)图纸会审与设计交底

①图纸会审

监理人员应熟悉工程设计文件，并应参加建设单位主持的图纸会审会议，会议纪要应由总监理工程师签认。

②工程设计交底

建设单位应组织并主持召开工程设计技术交底会。通过建设单位、设计单位、监理单位、施工单位及其他有关单位研究协商，确定图纸存在的各种技术问题的解决方案。设计交底会议纪要由设计单位整理，与会各方会签，总监理工程师代表监理单位予以签认。

(2)施工组织设计的审查

项目监理机构应审查施工单位报审的施工组织设计，符合要求时，应由总监理工程师签认后报建设单位。施工组织设计需要调整时，项目监理机构应按程序重新审查。

(3)施工方案的审查

总监理工程师应组织专业监理工程师审查施工单位报审的施工方案，并应对符合要求的施工方案予以签认。施工方案审查的基本要求是：

①编审程序应符合相关规定;

②工程质量保证措施应符合有关标准。

(4)现场施工准备的质量控制

1)分包单位资质的审核确认。分包工程开工前，项目监理机构应审核施工单位报送的分包单位资格报审表，分包单位资格审核的基本内容包括(影子全类人)：

①营业执照、企业资质等级证书;

②安全生产许可文件;

③类似工程业绩;

④专职管理人员和特种作业人员的资格。

2)查验施工控制测量成果。(人射平高准桩)专业监理工程师应检查、复核施工单位报送的施工控制测量成果及保护措施，签署复核意见，并应对施工单位在施工过程中报送的施工测量放线成果进行查验。施工控制测量成果及保护措施的检查、复核，包括：

①施工单位测量人员的资格证书及测量设备检定证书;

②施工平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果及控制桩的保护措施。

3)施工试验室的检查(等犯法管人)。专业监理工程师应检查施工单位为本工程提供服务的试验室(包括施工单位自有试验室或委托的实验室)。试验室的检查应包括下列内容：

①试验室的资质等级及试验范围;

②法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明;

③试验室管理制度;

④试验人员资格证书。

4)工程材料、构配件、设备的质量控制。项目监理机构应审查施工单位报送的用于工程的材料、构配件、设备的质量证明文件，并应按有关规定、建设工程监理合同约定，对用于工程的材料进行见证取样、平行检验。对已进场经检验不合格的工程材料、构配件、设备，应要求施工单位限期将其撤出施工现场。

专业监理工程师应审查施工单位报送的新材料、新工艺、新技术、新设备的质量认证材料和相关验收标准的适用性，必要时应要求施工单位组织专题论证，审查合格后报总监理工程师签认。

3.施工过程的质量控制

(1)巡视与旁站

(2)见证取样与平行检验

见证是由专业监理工程师现场监督施工单位某过程完成情况的活动。

见证取样则是项目监理机构对施工单位进行的涉及结构安全的试块、试件及工程材料现场取样、封样、送检工作的监督活动。

(3)监理通知单、工程暂停令、工程复工令的签发

①监理通知单

在工程质量控制方面，项目监理机构发现施工存在质量问题的，或施工单位采用不适当的施工工艺，或施工不当，造成工程质量不合格的，应及时签发监理通知单，要求施工单位整改。监理通知单由专业监理工程师或总监理工程师签发。

施工单位应按监理通知单的要求进行整改，整改完毕后，向项目监理机构提交监理通知回复单，回复单应针对整改的问题深刻分析问题产生的原因，并阐述整改采取的措施、整改经过和结果等。

项目监理机构应根据施工单位报送的监理通知回复对整改情况进行复查，提出复查意见。

②工程暂停令

监理人员发现可能造成质量事故的重大隐患或已发生质量事故的，总监理工程师应签发工程暂停令。

总监理工程师签发工程暂停令，应事先征得建设单位同意。在紧急情况下，未能事先征得建设单位同意的，应在事后及时向建设单位书面报告。施工单位未按要求停工，项目监理机构应及时报告建设单位。

项目监理机构发现下列情况之一时，总监理工程师应及时签发工程暂停令：

a.建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的;

b.施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的;

c.施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的;

d.施工单位违反工程建设强制性标准的;

e.施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的。

③工程复工令

因建设单位原因或非施工单位原因引起工程暂停的，在具备复工条件时，应及时签发工程复工令，指令施工单位复工。

(三)工程质量缺陷和事故

1.质量缺陷处理程序

(1)发生工程质量缺陷后，项目监理机构签发监理通知单，责成施工单位进行处理。

(2)施工单位进行质量缺陷调查，分析质量缺陷产生的原因，并提出经设计等相关单位认可的处理方案。

(3)项目监理机构审查施工单位报送的质量缺陷处理方案，并签署意见。

(4)施工单位按审查合格的处理方案实施处理，项目监理机构对处理过程进行跟踪检查，对处理结果进行验收。

(5)质量缺陷处理完毕后，项目监理机构应根据施工单位报送的监理通知回复单对质量缺陷处理情况进行复查，并提出复查意见。

(6)处理记录整理归挡。

2.质量事故处理程序

(1)工程质量事故发生后，总监理工程师应签发《工程暂停令》，要求暂停质量事故部位和与其有关联部位的施工，要求施工单位采取必要的措施，防止事故扩大并保护好现场。同时，要求质量事故发生单位迅速按类别和等级向相应的主管部门上报。

(2)项目监理机构要求施工单位进行质量事故调查、分析质量事故产生的原因，并提交质量事故调查报告。对于由质量事故调查组处理的，项目监理机构应积极配合，客观地提供相应证据。

(3)根据施工单位的质量调查报告或质量事故调查组提出的处理意见，项目监理机构要求相关单位完成技术处理方案。质量事故技术处理方案一般由施工单位提出，经原设计单位同意签认，并报建设单位批准。对于涉及结构安全和加固处理等的重大技术处理方案，一般由原设计单位提出。必要时，应要求相关单位组织老师论证，以确保处理方案可靠、可行、保证结构安全和使用功能。

(4)技术处理方案经相关各方签认后，项目监理机构应要求施工单位制定详细的施工方案。对处理过程进行跟踪检查，对处理结果进行验收。必要时应组织有关单位对处理结果进行签订。

(5)质量事故处理完毕后，具备工程复工条件时，施工单位提出复工申请，项目监理机构应审查施工单位报送的工程复工报审表及有关资料，符合要求后，总监理工程师签署审核意见，报建设单位批准后，签发工程复工令。

(6)项目监理机构应及时向建设单位提交质量事故书面报告，并应将完整的质量事故处理记录整理归档。

3.工程保修(加)

房屋建筑工程的最低保修期限为：

(1)地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的该工程合理使用年限;

(2)屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏为5年;

(3)供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期;

(4)电气管线、给排水管道、设备安装为2年;

(5)装修工程为2年。

(四)工程施工质量验收

1.建筑工程施工质量验收要求

(1)工程施工质量验收均应在施工单位自检合格的基础上进行。

(2)参加工程施工质量验收的各方人员应具备相应的资格。

(3)检验批的质量应按主控项目和一般项目验收。

(4)对涉及结构安全、节能、环境保护和主要使用功能的试块、试件及材料，应在进场时或施工中按规定进行见证检验。

(5)隐蔽工程在隐蔽前应由施工单位通知项目监理机构进行验收，并应形成验收文件，验收合格后方可继续施工。

(6)对涉及结构安全、节能、环境保护等的重要分部工程应在验收前按规定进行抽样检验。

(7)工程的观感质量应由验收人员现场检查，并应共同确认。

2.检验批质量检验方法

检验批抽样样本应随机抽取。

错判概率α，是指合格批被判为不合格批的概率，即合格批被拒收的概率。

漏判概率β，是指不合格批被判为合格批的概率，即不合格批被误收的概率。

在抽样检验中，两类风险一般控制范围是：

(1)主控项目：α和β均不宜超过5%。

(2)一般项目：α不宜超过5%，β不宜超过10%。

3.建筑工程施工质量验收标准

4.工程施工质量验收时不符合要求的处理

(1)经返工或返修的检验批，应重新进行验收。

(2)经有资质的检测单位检测鉴定能够达到设计要求的检验批，应予以验收。

(3)经有资质的检测单位检测鉴定达不到设计要求，但经原设计单位核算认可能够满足安全和使用功能要求时，该检验批可予以验收。

(4)经返修或加固处理的分项、分部工程，满足安全及使用功能要求时，可按技术处理方案和协商文件的要求予以验收。

(5)经返修或加固处理仍不能满足安全或重要使用要求的分部工程及单位或子单位工程，严禁验收。

(6)工程质量控制资料应齐全完整，当部分资料缺失时，应委托有资质的检测单位按有关标准进行相应的实体检测或抽样试验。

(五)建设工程质量试验检测方法

1.钢筋、钢丝及钢绞线、水泥检验方法：检查产品合格证、出厂检验报告和进场复验报告。

2.地基土的质量检验及要求

(1)换填垫层法的质量检验：垫层的质量检验必须分层进行，每夯压完一层，应检验该层的平均压实系数。当压实系数符合设计要求后，才能铺填上层。

(2)填土工程的质量要求：填方和柱基、基坑、基槽、管沟回填，必须按规定分层夯压密实。

(六)排列图、因果分析图、直方图和控制图在工程质量控制中的应用

1.排列图

2.因果分析图

3.直方图

a.正常型直方图就是中间高，两侧底，左右接近对称的图形;

b.折齿型，是由于分组组数不当或者组距确定不当出现的直方图;

c.左(或右)缓坡型，主要是由于操作中对上限(或下限)控制太严造成的;

d.孤岛型，是原材料发生变化，或者临时他人顶班作业造成的;

e.双峰型，是由于用两种不同方法或两台设备或两组工人进行生产，然后把两方面数据混在一起整理产生的;

f.绝壁型，是由于数据收集不正常，可能有意识地去掉下限以下的数据，或是在检测过程中存在某种人为因素所造成的。

4.控制图法

点子排列没有缺陷，是指点子的排列是随机的，而没有出现异常现象。这里的异常现象是指点子排列出现了“链”、“多次同侧”、“趋势或倾向”、“周期性变动”、“接近控制界限”等情况。

a.是指点子连续出现在中心线一侧的现象。出现五点链，应注意生产过程发展状况。出现六点链，应开始调查原因。出现七点链，应判定工序异常，需采取处理措施;

b.多次同侧，在连续11点中有10点在同侧，在连续14点中有12点在同侧。在连续17点中有14点在同侧。在连续20点中有16点在同侧;

c.趋势或倾向，连续7点或7点以上上升或下降排列，就应判定生产过程有异常因素影响，要立即采取措施;

d.周期性变动。即点子的排列显示周期性变化的现象。这样即使所有点子都在控制界限内，也应认为生产过程为异常;

e.点子排列接近控制界限。

三、典型习题

【习题一】

某城市建设项目建设单位委托监理单位承担施工阶段的监理任务，并通过公开招标选定甲施工单位作为施工总承包单位，工程实施中发生了下列事件。

事件1：桩基工程开始后，专业监理工程师发现甲施工单位未经建设单位同意将桩基工程分包给乙施工单位，为此，项目监理机构要暂停桩基施工，甲施工单位将乙施工单位的相关材料报项目监理机构审查，经审查，乙施工单位的资质条件符合要求可进行桩基施工。

事件2：桩基施工过程中出现断桩事故，经调查分析，此次断桩事故是因为乙单位抢进度，擅自改变施工方案引起。对此，原设计单位提供的事故处理方案为：断桩清除，原位重新施工。乙单位按处理方案实施。

事件3：为进一步加强施工过程质量控制，总监理工程师代表指派专业监理工程师对原监理实施细则中的质量控制措施进行修改，修改后的监理实施细则经总监理工程师代表审查批准后实施。

事件4：工程进入竣工验收阶段，建设单位发文要求监理单位和甲施工单位各自邀请城建档案管理部门进行工程档案验收并直接办理移交事宜，同时要求监理单位对施工单位的工程档案质量进行检查，甲施工单位收到建设单位发文后将文件转发给乙施工单位。

事件5：竣工验收时，甲施工单位完成了自查、自评工作，填写了工程竣工报验单，并将全部竣工资料报送项目监理机构，申请竣工验收。总监理工程师认为施工过程中均按要求进行了验收，即签署了竣工报验单，并向建设单位提交了质量评估报告。

问题：

1.事件1中，按照《建设工程监理规范》(GB 50319-2013)，项目监理机构对乙施工单位资质审查的程序和基本内容是什么?

2.项目监理机构应如何处理事件2的断桩事故?

3.事件3中，总监理工程师代表的做法是否正确?说明理由。

4.指出事件4中建设单位做法的不妥之处，写出正确做法。

5.指出事件5在工程竣工验收时，总监理工程师在执行验收程序方面的不妥之处，写出正确做法。

【答案】

1.(1)分包工程开工前，项目监理机构应审核施工单位报送的分包单位资格报审表，专业监理工程师提出审查意见后，应由总监理工程师审核签认。

(2)分包单位资格审核应包括下列基本内容：

1)营业执照、企业资质等级证书。

2)安全生产许可文件。

3)类似工程业绩。

4)专职管理人员和特种作业人员的资格。

2.工程质量事故发生后，项目监理机构可按以下程序进行处理。

(1)工程质量事故发生后，总监理工程师应签发《工程暂停令》，要求暂停质量事故部位和与其有关联部位的施工，要求施工单位采取必要的措施，防止事故扩大并保护好现场。同时，要求质量事故发生单位迅速按类别和等级向相应的主管部门上报。

(2)项目监理机构要求施工单位进行质量事故调查、分析质量事故产生的原因，并提交质量事故调查报告。对于由质量事故调查组处理的，项目监理机构应积极配合，客观地提供相应证据。

(3)根据施工单位的质量调查报告或质量事故调查组提出的处理意见，项目监理机构要求相关单位完成技术处理方案。质量事故技术处理方案一般由施工单位提出，经原设计单位同意签认，并报建设单位批准。对于涉及结构安全和加固处理等的重大技术处理方案，一般由原设计单位提出。必要时，应要求相关单位组织老师论证，以确保处理方案可靠、可行、保证结构安全和使用功能。

(4)技术处理方案经相关各方签认后，项目监理机构应要求施工单位制定详细的施工方案。对处理过程进行跟踪检查，对处理结果进行验收。必要时应组织有关单位对处理结果进行签订。

(5)质量事故处理完毕后，具备工程复工条件时，施工单位提出复工申请，项目监理机构应审查施工单位报送的工程复工报审表及有关资料，符合要求后，总监理工程师签署审核意见，报建设单位批准后，签发工程复工令。

(6)项目监理机构应及时向建设单位提交质量事故书面报告，并应将完整的质量事故处理记录整理归档。

3.(1)指派专业监理工程师修改监理实施细则做法正确。总监理工程师代表可以行使总监理工程师的这一职责。

(2)审批监理实施细则的做法不妥。应由总监理工程师审批。

4.要求监理单位和甲施工单位各自对工程档案进行验收并移交的做法不妥。应由建设单位组织建设工程档案的验收，并在工程竣工验收后统一向城市档案管理部门办理工程档案移交。

5.工程竣工验收时，总监理工程师在执行验收程序方面的不妥之处为总监理工程师未组织工程竣工预验收。

正确做法：总监理工程师在收到工程竣工验收申请后，应组织工程预验收。即应组织专业监理工程师对竣工资料及各专业工程的质量情况全面检查，对检查出的问题，应督促承包单位及时整改，对需要进行功能试验的项目应督促承包单位及时进行试验，并对重点项目进行监督检查，必要时请建设单位和设计单位参加，并应认真审查试验报告单，督促承包单位搞好成品保护和现场清理。经对竣工资料和现场实物验收后，总监理工程师签署工程竣工报验单，并向建设单位提交质量评估报告。

【习题二】

某工程，实施过程中发生如下事件：

事件1：一批材料进场后，施工单位审查了材料供应商提供的质量证明文件，并按规定进行了检验，确认材料合格后，施工单位项目技术负责人在《工程材料、构配件、设备报审表》中签署意见后，连同质量证明文件一起报送项目监理机构审查。

事件2：工程开工后不久，施工项目经理与施工单位解除劳动合同后离职，致使施工现场的实际管理工作由项目副经理负责。

事件3：项目监理机构审查施工单位报送的分包单位资格报审材料时发现，其《分包单位资格报审表》附件仅附有分包单位的营业执照、安全生产许可证和类似工程业绩，随即要求施工单位补充报送分包单位的其他相关资格证明材料。

事件4：施工单位编制了高大模板工程的专项施工方案，并组织老师论证、审核后报送项目监理机构审批。总监理工程师审核签字后即交由施工单位实施。施工过程中，专业监理工程师巡视发现，施工单位未按专项施工方案组织施工，且存在安全事故隐患，便立刻报告了总监理工程师。总监理工程师随即与施工单位进行沟通，施工单位解释：为保证施工工期，调整了原专项施工方案中确定的施工顺序，保证不存在安全问题。总监理工程师现场察看后认可施工单位的解释，故未要求施工单位采取整改措施。结果，由上述隐患导致发生了安全事故。

问题：

1.指出事件1中施工单位的不妥之处，写出正确做法。

2.针对事件2，项目监理机构和建设单位应如何处置?

3.事件3中，施工单位还应补充报送分包单位的哪些资格证明材料?

4.指出事件4中的不妥之处，写出正确做法。

【答案】

1.事件1中不妥之处：施工单位技术负责人在《工程材料、构配件、设备报审表》中签署意见后，连同质量证明文件一起报送项目监理机构审查。

正确做法：施工单位采购的材料到货验收后，还应有施工单位自检合格证明资料。应由项目经理在《工程材料、构配件、设备报审表》中签字，施工项目经理部盖章，并连同工程材料、构配件、设备清单、质量证明文件、自检结果作为附件报送项目监理机构。

2.建设单位和监理单位应当通知承包单位更换项目经理，施工单位应该派遣具有同等资质、履历与能力的项目经理，并经过监理单位与建设单位的书面同意后，方可正式进入现场开展工作。

3.对分包单位资格审核还应包括以下内容：企业资质等级证书、专职管理人员和特种作业人员的资格证。

4.不妥之处1：施工单位编制了高大模板工程的专项施工方案，并组织老师论证、审核后报送项目监理机构审批。总监理工程师审核签字后即交由施工单位实施不妥。

正确做法：专项施工方案应当报送施工单位技术部门，组织老师论证、审查，并经施工单位技术负责人签字后，才能报送项目监理机构审查。项目监理机构应审查施工单位报审的专项施工方案，符合要求的，应由总监理工程师签认后报建设单位。

不妥之处2：总监理工程师与施工单位进行沟通不妥。

正确做法：项目监理机构应巡视检查危险性较大的分部分项工程专项施工方案实施情况。项目监理机构在实施监理过程中，发现工程存在安全事故隐患时，应签发监理通知单，要求施工单位整改;情况严重时，应签发工程暂停令，并应及时报告建设单位。施工单位拒不整改或不停止施工时，项目监理机构应及时向有关主管部门报送监理报告。

不妥之处3：总监理工程师未要求施工单位采取整改措施不妥。

正确做法：专项施工方案需要调整时，施工单位应按程序重新提交项目监理机构审查。即施工单位修改方案后应当报送施工单位技术部门，再次经过老师进行论证、审查，并经施工单位技术负责人签字后，才能报送项目监理机构审查。项目监理机构应审查施工单位报审的专项施工方案，符合要求的，应由总监理工程师签认后报建设单位。专项施工方案经过重新审查后，方可继续施工。