2019年监理工程师《合同管理》教材讲义：第三章第三节

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第三章 建设工程施工招标

第三节 投标人资格审查

依法必须招标的工程项目，应按照 9 部委制定《标准资格预审文件》，结合招标项目的技术管理特点和需求，编制招标资格预审文件。

一、标准资格预审文件的组成

《标准资格预审文件》共包含封面格式和五章内容，相同序号标示的章、节、条、款、项、目，由招标人依据需要选择其一，形成一份完整的资格预审文件。文件各章规定的内容：

(一)资格预审公告

包括招标条件、项目概况与招标范围、申请人资格要求、资格预审方法、资格预审文件的获取、资格预审申请文件的递交、发布公告的媒介和联系方式等公告内容。

(二)申请人须知

包括申请人须知前附表和正文。申请人须知前附表内招标人根据招标项目具体特点和实际需要编制， 用于进一步明确正文中的未尽事宜。正文包括九部分内容：(1)总则，包含项目概况、资金来源和落实情况、招标范围、工作计划和质量要求、申请人资格要求、语言文字以及费用承担等内容;(2)资格预审文件，包括资格预审文件的组成、资格预审文件的澄清和修改等内容;(3)资格预审申请文件的编制，包括资格预审申请文件的组成、资格预审申请文件的编制要求以及资格预审申请文件的装订、 签字;(4)资格预审申请文件的递交，包括资格预审申请文件的密封和标识以及资格预审申请文件的递交两部分;(5)资格预审申请文件的审查，包括审查委员会和资格审查两部分内容;(6)通知和确认;(7)申请人的资格改变;(8)纪律与监督;(9)需要补充的其他内容。

(三)资格审查方法

资格审查分为资格预审和资格后审两种。

1. 资格预审

对于公开招标的项目，实行资格预审。资格预审是指招标人在投标前按照有关规定的程序和要求公布资格预审公告和资格预审文件，对获取资格预审文件并递交资格预审申请文件的申请人组织资格审查，确定合格投标人的方法。

2. 资格后审

邀请招标的项目，实行资格后审。资格后审是指开标后由评标委员会对投标人资格进行审查的方法。 采用资格后审方法的，按规定要求发布招标公告，并根据招标文件中规定的资格审查方法、因素和标准，在评标时审查确认满足投标资格条件的投标人。

资格预审和资格后审不同时使用，二者审查的时间是不同的，审查的内容是一致的。一般情况下， 资格预审比较适合于具有单件性特点，且技术难度较大或投标文件编制费用较高，或潜在投标人数量较多的招标项目;资格后审适合于潜在投标人数量不多的通用性、标准化项目。通常情况下，资格预审多用于公开招标，资格后审多用于邀请招标。

(四)资格审查办法

资格审查分为合格制和有限数量制两种审查办法，招标人根据项目具体特点和实际需要选择适用。每种办法都包括简明说明、评审因素和标准的附表和正文。附表由招标人根据招标项目具体特点和实际需要编制和填写。正文包括四部分：(1)审查方法;(2)审查标准，包括初步审查标准、详细审查标准，以及评分标准(有限数量制);(3)审查程序，包括初步审查、详细审查、资格预审申请文件的澄清，以及评分(有限数量制);(4)审查结果。

(五)资格预审申请文件

资格预审申请文件的内容包括法定代表人身份证明或授权委托书、联合体协议书、申请人基本情况表、近年财务状况、近年完成的类似项目情况表、正在施工的和新承接的项目情况表、近年发生的诉讼及仲裁情况、其他资料等八个方面的内容要求。

举例

1.根据《标准资格预审文件》规定，关于资格审查方法的说法正确的是()。

A.资格审查分为资格预审、过程审查和资格后审

B. 采用哪种资格审查方法与招标方式无关

C. 资格后审是指开标后由评标委员会对投标人资格进行审查的方法

D.不同的资格审查方法其审查时间和内容不同

答案：C

解析：资格审查分为资格预审和资格后审两种;对于公开招标的项目，实行资格预审，邀请招标的项目，实行资格后审;资格后审是指开标后由评标委员会对投标人资格进行审查的方法;资格预审和资格后审不同时使用，二者审查的时间是不同的，审查的内容是一致的。

2. 根据《标准资格预审文件》规定，关于资格审查办法的说法正确的是()。

A.对于资格预审通常采用有限数量制进行审查B.对于资格后审通常采用合格制进行审查

C. 每种资格审查办法都包括简明说明、评审因素和标准的附表和正文

D. 附表是根据招标项目具体特点和实际需要由投标人必须填写的内容

答案：C

解析：资格审查分为合格制和有限数量制两种审查办法，招标人根据项目具体特点和实际需要选择适用。每种办法都包括简明说明、评审因素和标准的附表和正文。附表由招标人根据招标项目具体特点和实际需要编制和填写。正文包括四部分：(1)审查方法;(2)审查标准，包括初步审查标准、详细审查标准，以及评分标准(有限数量制);(3)审查程序，包括初步审查、详细审查、资格预审申请文件的澄清，以及评分(有限数量制);(4)审查结果。

3.(2014) 招标人在招标过程中对申请人的资格审查方式有()。

A.形式审查

B.详细审查

C.资格预审

D.资格后审

E.资格备案

【答案】CD

【解析】资格审查分为资格预审和资格后身两种。

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二、资格预审公告

工程招标资格预审公告适用于公开招标，具有代替招标公告的功能，主要包括以下内容：

(一)招标条件

主要是简要介绍项目名称、审批机关、批文、业主、资金来源以及招标人情况。其中需要注意的是此处的信息必须与其他地方所公开的信息一致，如项目名称需要与预审文件封面一致，项目业主必须与相关核准文件载明的项目单位一致，招标人也应该与预审文件封面一致。

(二)项目概况与招标范围

项目概况简要介绍项目的建设地点、规模、计划工期等内容;招标范围主要针对本次招标的项目内容、标段划分及各标段的内容进行概括性的描述，使潜在投标人能够初步判断是否有兴趣参与投标竞争、是否有实力完成该项目。需要注意的是关于标段划分与工程实施技术紧密相连，不可分割的单位工程不得设立标段，也不得以不合理的标段设置或工期限制排斥潜在的投标人。

(三)对申请人的资格要求

招标人对申请人的资格要求应当限于招标人审查申请人是否具有独立订立合同的能力，是否具有相应的履约能力等。主要包括四个方面：申请人的资质、业绩、投标联合体要求和标段。其中需要注意的是，资质要求由招标人根据项目特点和实际需要，明确提出申请人应具有的最低资质。比如某项目为五层单体建筑，单跨跨度为 21m，建筑面积为 5000m2，工程概算为 1000 万元，按照施工企业总承包资质标准，规定申请人具有总承包资质等级三级即可。另外，对于联合体的要求主要是明确联合体成员在资质、财务、业绩、信誉等方面应满足的最低要求。

(四)资格预审方法

资格审查方法分为合格制和有限数量制两种。投标人数过多，申请人的投标成本加大，不符合节约原则;而人数过少又不能形成充分竞争。因此，由招标人结合项目特点和市场情况选择使用合格制和有限数量制。如无特殊情况，鼓励招标人采用合格制。

(五)资格预审文件的获取

主要向有意参与资格预审的主体告知与获取文件有关的时间、地点和费用。需要注意的是招标人在填写发售时间时应满足不少于 5 个工作日的要求，预审文件售价应当合理，不得以盈利为目的。

(六)资格预审文件的递交

告知提交预审申请文件的截止时间以及预期未提交的后果。需要招标人注意的是，在填写具体的申请截止时间时，应当根据有关法律规定和项目具体特点合理确定提交时间。

举例

1. 根据《标准资格预审文件》规定，关于招标人对申请人的资格要求的说法正确的是()。

A. 重点审查申请人资金落实情况

B. 审查申请人是否对拟投标项目进行了充分的准备

C. 审查的内容主要包括四个方面：申请人的资质、业绩、投标联合体要求和标段

D.审查资格预审申请文件是否有漏项

答案：C

解析：招标人对申请人的资格要求应当限于招标人审查申请人是否具有独立订立合同的能力，是否具有相应的履约能力等。主要包括四个方面：申请人的资质、业绩、投标联合体要求和标段。

2. 申请人填写资格预审文件的时间应满足不少于()的要求。

A.5 个工作日

B.7 个工作日

C.5 天

D.7 天

答案：A.

解析：主要向有意参与资格预审的主体告知与获取文件有关的时间、地点和费用。需要注意的是招标人在填写发售时间时应满足不少于 5 个工作日的要求，预审文件售价应当合理，不得以盈利为目的。

3.(2014) 《标准资格预审文件》组成文件中，适用于公开招标，具有代替招标公告功能的文件是( )。

A.资格预审公告

B.申请人须知

C.资格审查方法和办法

D.资格预审申请文件

【答案】A

【解析】《标准资格预审文件》共包含封面格式和五章内容，相同序号标示的章、节、条、款、项、目，由招标人依据需要选择其一，形成一份完整的资格预审文件。其中，工程招标资格预审公告适用于公开招标，具有代替招标公告的功能。

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三、资格审查办法

(一)合格制

1. 审查方法

凡符合资格预审文件规定的初步审查标准和详细审查标准的申请人均通过资格预审，取得投标人资格。

合格制比较公平公正，有利于招标人获得最优方案;但可能会出现人数多，增加招标成本。

2. 审查标准

(1) 初步审查标准

初步审查的因素一般包括：申请人的名称;申请函的签字盖章;申请文件的格式;联合体申请人; 资格预审申请文件的证明材料以及其他审查因素等。审查标准应当具体明了，具有可操作性。比如申请人名称应当与营业执照、资质证书以及安全生产许可证等一致;申请函签字盖章应当有法定代表人或其委托代理人签字或加盖单位公章等。招标人应根据项目具体特点和实际需要，进一步删减、补充和细化。

(2) 详细审查标准

详细审查因素主要包括申请人的营业执照、安全生产许可证、资质、财务、业绩、信誉、项目经理资格以及其他要求等方面的内容。审查标准主要是核对审查因素是否有效，或者是否与资格预审文件列明的对申请人的要求相一致。如申请人的资质等级、财务状况、类似项目业绩、信誉和项目经理资格应当与招标文件中的规定相一致。

3. 审查程序

(1) 初步审查

审查委员会依据资格预审文件规定的初步审查标准，对资格预审申请文件进行初步审查。只要有一项因素不符合审查标准的，就不能通过资格预审。审查委员会可以要求申请人提交营业执照副本、资质证书副本、安全生产许可证以及有关诉讼、仲裁等法律文书的原件，以便核验。

(2) 详细审查

审查委员会依据资格预审文件详细评审标准，对通过初步审查的资格预审申请文件进行详细审查。有一项因素不符合审查标准的，不能通过资格预审。

通过资格预审的申请人除应满足资格预审文件的初步审查标准和详细审查标准外，还不得存在下列任何一种情形：不按审查委员会要求提供澄清或说明;为项目前期准备提供设计或咨询服务(设计施工总承包除外);为招标人不具备独立法人资格的附属机构或为本项目提供招标代理;为本项目的监理人、代建人等情形;以及最近三年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题;在资格预审过程中弄虚作假、行贿或有其他违法违规行为等。

(3) 资格预审申请文件的澄清

在审查过程中，审查委员会可以用书面形式要求申请人对所提交的资格预审申请文件中不明确的内容进行必要的澄清或说明。申请人的澄清或说明应采用书面形式，并不得改变资格预审申请文件的实质性内容。申请人的澄清和说明内容属于资格预审申请文件的组成部分。招标人和审查委员会不接受申请人主动提出的澄清或说明。

4. 审查结果

(1) 提交审查报告

审查委员会按照规定的程序对资格预审申请文件完成审查后，确定通过资格预审的申请人名单，并向招标人提交书面审查报告。书面报告主要包括：基本情况和数据表;资格审查委员会名单;澄清、说明、补正事项纪要;审查过程、未通过审查的情况说明、通过评审的申请人名单;以及其他需要说明的问题。

(2) 重新进行资格预审或招标

通过资格预审详细审查的申请人数量不足3个的，招标人应分析具体原因，根据实际情况重新组织资格预审或不再组织资格预审而直接招标。

(二)有限数量制

1. 审查方法

审查委员会依据资格预审文件中审查办法(有限数量制度)规定的审查标准和程序，对通过初步审查和详细审查的资格预审申请文件进行量化打分，按得分由高到低的顺序确定通过资格预审的申请人。 通过资格预审的申请人不超过资格预审须知说明的数量。

2. 审查标准

(1) 初步和详细审查标准

有限数量制和合格制的选择，是招标人基于潜在投标人的多少以及是否需要对人数进行限制。因此在审查标准上，二者并无本质或重要区别，都是需要进行初步审查和详细审查。二者不同就在于有限数量制需要进行打分量化。

(2) 评分标准

评分因素一般包括财务状况、申请人的类似项目业绩、信誉、认证体系、项目经理的业绩以及其他一些相关因素。审查委员会可以根据实际需要，设定每一项所占的分值及其区间。

3. 审查程序

(1) 审查及预审文件澄清

有限数量制与合格制在审查程序以及预审文件澄清两方面基本是相同的，初步审查和详细审查的因素、标准以及澄清的要求均可参照本节关于合格制审查办法的有关内容，此处不再赘述。

(2) 评分

通过详细审查的申请人不少于 3 个且没有超过规定数量的，均通过资格预审，不再进行评分。通过详细审查的申请人数量超过规定数量的，审查委员会依据招标文件中的评分标准进行评分，按得分由高到低的顺序进行排序。

4. 审查结果

(1) 提交审查报告

审查委员会按照规定的程序对资格预审申请文件完成审查后，确定通过资格预审的申请人名单，并向招标人提交书面审查报告。

(2) 重新进行资格预审或招标

通过详细审查申请人的数量不足 3 个的，招标人重新组织资格预审或不再组织资格预审而直接招标。

举例

1. 根据《标准资格预审文件》规定，关于资格审查办法的说法正确的是()。

A. 凡符合资格预审文件规定的初步审查标准和详细审查标准的申请人均通过资格预审

B. 合格制和有限数量值的审查标准无本质或重要区别

C.合格制与有限数量值比较，合格制需要进行打分量化

D. 合格制比较公平公正，有利于招标人获得最优方案

E. 在审查过程中，只要有一项因素不符合审查标准的，就不能通过资格预审

答案：ABDE

解析：见教材相关内容。

2. 根据《标准资格预审文件》规定，下列资格审查因素中分别属于初步审查标准和详细审查标准的是()。

A.申请人的名称和申请函的签字盖章

B.申请文件的格式和申请人的营业执照

C.申请人的资质和项目经理资格

D.申请人安全生产许可证和联合体申请人

答案：B

解析：(1)初步审查标准

初步审查的因素一般包括：申请人的名称;申请函的签字盖章;申请文件的格式;联合体申请人; 资格预审申请文件的证明材料以及其他审查因素等。审查标准应当具体明了，具有可操作性。比如申请人名称应当与营业执照、资质证书以及安全生产许可证等一致;申请函签字盖章应当有法定代表人或其委托代理人签字或加盖单位公章等。招标人应根据项目具体特点和实际需要，进一步删减、补充和细化。

(2)详细审查标准

详细审查因素主要包括申请人的营业执照、安全生产许可证、资质、财务、业绩、信誉、项目经理资格以及其他要求等方面的内容。审查标准主要是核对审查因素是否有效，或者是否与资格预审文件列明的对申请人的要求相一致。如申请人的资质等级、财务状况、类似项目业绩、信誉和项目经理资格应当与招标文件中的规定相一致。