2020年监理工程师《合同管理》精讲讲义：第九章第二节

第九章 国际工程常用合同文本简介

第二节 英国与美国常用合同文本

一、英国NEC合同文本

(一)NEC合同文本简介英国土木工程师学会编制的标准合同文本(NEC合同)。

NEC的合同系列包括工程施工合同、专业服务合同、工程设计与施工简要合同、评判人合同、定期合同和框架合同。

(二)履行管理模式

合同条款是基于当事人双方信誉良好、履行合同诚信基础上设定。

施工过程中发生的有关事项由雇主聘任的项目经理与承包商通过协商确定的二元管理模式。合同争议首先提交给当事人共同选定的“评判人”，独立、公正地做出处理决定。

【FIDIC施工合同和NEC合同中工程师的作用对比】

1.【模拟题·单选题】根据英国NEC《工程施工合同》，关于合同履行管理的说法，正确的是()。

A.合同争议首先提交给当事人共同选定的“评判人”

B.施工过程中发生的有关事项由工程师和承包商协商确定

C.工程师应对合同争议做出决定

D.工程师的职责不仅仅限于工程实施的质量管理

主要选项条款(6个不同的计价模式)选项A：带有分项工程表的标价合同;选项C：带有分项工程表的目标合同;选项E：成本补偿合同;

6类合同计价模式的适用

选项B：带有工程量清单的标价合同;选项D：带有工程量清单的目标合同;选项F：管理合同。

2.【2016年•单选题】根据NEC《工程施工合同》，对于签订合同时价格已经确定的合同属于(　　)。

A.目标合同

B.标价合同

C.管理合同

D.成本补偿合同

3.【2018年•单选题】根据NEC《工程施工合同》，签订合同时，价格已经确定的合同属于()。

A.管理合同

B.目标合同

C.标价合同

D.成本补偿合同

4.【模拟题•单选题】一份施工合同采用了英国NEC合同文本，其中的主要选项条款为选项E，则下列()论述正确。

A.该合同是固定总价合同

B.承包商的投标价作为目标成本

C.工程成本部分实报实销，按合同约定的工程成本一定百分比作为承包商的收入

D.该合同的乙方，可与若干施工分包商订立分包合同，确定的分包合同履行费用由雇主支付

(四)合作伙伴管理理念

次要选项条款中规定的伙伴关系协议，要求雇主与参建各方在相互信任、资源共享的基础上，通过签订合作伙伴协议，组建工作团队，在兼顾各方利益的条件下，明确团队的共同目标和各自责任，建立完善的协调和沟通机制，实现风险合理分担的项目团队管理实施模式。

合作伙伴管理，改变了传统的雇主与承包商以合同价格为核心，中标靠报价盈利靠索赔的合同对立关系。

1.伙伴关系协议【伙伴关系有关各方】有关各方不仅指施工合同的双方当事人和参与实施管理的有关各方之外，还可能包括

合同定义的“其他方”。其他方指不直接参与本合同的人员和机构，包括雇主、项目经理、工程师、裁决人、承包商以及承包商的雇员、分包商或供应商以外的人员或机构。

【伙伴关系协议明确的内容】明确各方工作应达到的关键考核指标，以及完成考核指标后应获得的奖励。【违约处理】对于违约方的最终惩罚是将来不再给他达成伙伴关系的机会，对以后项目的承接或参与均会产生影响。

由参与团队的主要有关方组成的核心项目组负责协调伙伴关系成员之间的关系，监控现场内外的工程实施。

5.【模拟题•单选题】根据NEC合同文本，()来负责协调伙伴关系成员之间的关系，监控现场内外的工程实施。

A.雇主的项目经理B.工程师

C.争议评审委员会D.由参与团队的主要有关方组成的核心项目组

6.【模拟题•单选题】根据NEC合同文本，以下有关伙伴关系的论述中，正确的是()。

A.伙伴关系协议明确各方工作应达到的关键考核指标，以及完成考核指标后应获得的奖励

B.对于违约方的最终惩罚是通过法律途径进行索赔

C.体现了雇主与承包商以合同价格为核心的关系

D.建立伙伴关系的各方，指施工合同的双方当事人

2.早期警告*

当项目经理或承包人任一方发现有可能影响合同价款、推迟竣工或削弱工程的使用功能的情况时，应立即向对方发出早期警告，而非事件发生后进行索赔。

这些事件可能涉及：发现意外地质条件;主要材料或设备的供货可能延误;因公用设施工程或其他承包商工程可能造成的延误;恶劣气候条件的影响;分包商未履约以及设计问题等情况。

项目经理和承包商都可以召集早期警告会议，并在对方同意后邀请其他方出席，可能包括分包商、供应商、公用事业部门、地方行政机关代表或雇主。与会各方在合作的前提下，提出解决问题的措施，项目经理记录在案，会后发给承包商。

项目经理发出的指令或变更导致合同价款的补偿时，如果项目经理认为承包商未就此事件发出过一个有经验的承包商应发出的早期警告，可适当减少承包商应得的补偿。

7.【2017年•单选题】根据NEC《工程施工合同》，当项目经理认为承包商未就使其受到损害的事件发生过早期警告，则关于承包商合同价款补偿的说法正确的是()。

A.可以适当减少承包商损失的赔偿B.承包商应依据合同约定获得全额补偿

C.承包商只能通过诉讼方式申请补偿D.承包商无权提出补偿请求

8.【2018年•多选题】根据NEC《工程施工合同》关于合同风险预警机制“早期警告”的说法，正确的是()。

A.项目经理遇有风险事件可以向对方发出早期警告B.承包商可以提出召开早期警告会议

C.承包商负责记录早期警告会议建议或决定D.项目经理将警告会议记录在案，会后发给承包商。

E.地方行政机关代表可以受邀参加早期警告

9.【2015年•多选题】根据英国NEC《工程施工合同》，关于风险预警机制早期警告的说法，正确的是()。

A.项目经理和承包商都可以要求召开早期预警会议B.早期预警会议应由雇主主持

C.可以邀请地方行政机关代表参加会议D.项目经理应对会议作出的诀定记录在案，会后发给承包商

E.承包商未对某事件发出早期警告的，可适当减少承包商应得的补偿

本小节答案：1.A2.B3.C4.C5.A6.A7.A8.ABDE9.ACD

二、美国AIA合同文本

(二)CM合同(1-2分)

【合同类型】

CM合同属于管理承包合同，有别于施工总承包商承包后对分包合同的管理。与雇主签订合同的CM承包商，属于承担施工的承包商公司,而非建筑师或专业咨询机构。

依据雇主委托项目实施阶段管理的范围和管理责任不同，分为代理型CM合同和风险型CM合同两类。

1.【2014年•单选题】根据美国AIA标准合同文件，CM合同中与雇主订立合同的当事人是()。

A.建筑师B.专业咨询机构C.施工承包商D.承担分包工作的分包商

代理型CM合同，CM承包商只为雇主对设计和施工阶段的有关问题提供咨询服务，不承担项目的实施风险。风险型CM合同，要求在设计阶段为雇主提供咨询服务但不参与合同履行的管理，施工阶段相当于总承包商，与分包商、供货商签订分包合同，承担各分包合同的协调管理职责，在保证工程按设定的最大费用前提下完成工程施工任务。

2.【模拟题•多选题】关于CM合同类型的表述中，正确的有()。

A.CM合同属于管理承包合同，有别于施工总承包商承包后对分包合同的管理

B.与雇主签订合同的CM承包商，属于建筑师或专业咨询机构

C.依据雇主委托项目实施阶段管理的范围和管理责任不同，分为代理型CM合同和风险型CM合同两类

D.代理型CM合同，CM承包商只为雇主对设计和施工阶段的有关问题提供咨询服务，不承担项目的实施风险

E.风险型CM合同，要求在设计阶段为雇主提供咨询服务并参与合同履行的管理

【风险型CM的工作】工程设计阶段CM承包商就介入，为设计者提供建议。

部分设计完成后CM承包商即可选择分包商施工，而不一定等工程的设计全部完成后才开始施工，以缩短项目的建设周期(采用快速路径法)。CM承包商对雇主委托范围的工作，可以自己承担部分施工任务，也可以全部由分包商实施。自己施工部分属于施工承包，不在CM工作范围。

CM工作则是负责对自己选择的施工分包商和供货商，以及雇主签订合同交由CM负责管理的承包商(视雇主委托合同的约定)和指定分包商的实施工程进行组织、协调、管理。

【风险型CM的合同计价方式】*

风险型CM合同采用成本加酬金的计价方式，成本部分由雇主承担，CM承包商获取约定的酬金。CM承包商签订的每一个分包合同均对雇主公开，雇主按分包合同约定的价格支付，CM承包商不赚取总包、分包合同的差价。

CM承包商的酬金约定通常可采用以下三种方式中的一种：按分包合同价的百分比取费;按分包合同实际发生工程费用的百分比取费;固定酬金。

3.【2018年•单选题】风险型CM合同的计价方式是()。

A.固定总价B.成本加酬金C.固定单价D.可调单价

【答案】B

4.【2015年•单选题】风险型CM的合同计价方式是()

A.采用成本加酬金的计价方式，CM承包商可赚取总包、分包合同的差价

B.采用成本加酬金的计价方式，CM承包商不赚取总包、分包合同的差价

C.采用固定总价的计价方式，CM承包商可赚取总包、分包合同的差价

D.采用固定总价的计价方式，CM承包商不赚取总包、分包合同的差价

5.【模拟题•多选题】CM承包商的酬金约定通常可采用()的方式。

A.固定酬金B.按总包合同价的百分比取费

C.按分包合同价的百分比取费D.按总包合同实际发生工程费用的百分比取费

E.按分包合同实际发生工程费用的百分比取费

6.【2016年•多选题】关于风险CM模式的说法，正确的有()。

A.CM合同属于管理承包合同B.CM合同采用成本加酬金的计价方式

C.CM承包商不赚取总包、分包合同的差价D.CM承包商属于专业咨询机构

E.CM承包商在工程设计阶段参与合同管理

7.【2017年•多选题】关于风险型CM合同计价方式的说法中，正确的有()。

A.风险型CM合同采用成本加酬金的计价方式B.成本部分由雇主承担

C.CM承包商获取约定的酬金D.CM承包商赚取总包、分包合同的差价

E.CM承包商的酬金约定只能按分包合同价的百分比取费

【保证工程最大费用】

施工图设计完成后，CM承包商按照最终的工程预算提出保证工程最大费用值(GMP)。CM承包商按GMP的限制进行计划和组织施工，对施工阶段的工作承担经济责任。

当工程实际总费用超过GMP时，超过部分由CM承包商承担。

对于工程节约的费用归雇主，CM承包商可以按合同约定的一定百分比获得相应的奖励。

约定保证工程最大费用(GMP)后，由于实施过程中发生CM承包商确定GMP时不一致使得工程费用增加的情况发生后，可以与雇主协商调整GMP。可能的情况包括：发生设计变更或补充图纸;雇主要求变更材料、设备的标准、系统、种类、数量和质量;雇主签约交由CM承包商管理的施工承包商或雇主指定分包商与CM承包商签约的合同价大于GMP中的相应金额等情况。

8.【2018年•单选题】风险型CM合同中，关于保证工程最大费用值(GMP)的说法，正确的是()。

A.GMP为合同承包总价B.节约的GMP全部归CM承包商

C.节约的GMP全部归业主D.工程实际总费用超过GMP的部分由CM承包商承担

本小节答案：1.C2.ACD3.B4.B5.ACE6.ABC7.ABC8.D

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