2020监理工程师《理论与法规》重要考点：第一章第二节

第二节　工程建设程序及建设工程监理相关制度

一、工程建设程序

策划决策和建设实施两个发展时期。

严格的先后次序，可以进行合理交叉，但不能任意颠倒次序。

(一)策划决策阶段的工作内容

项目建议书和可行性研究报告的编报和审批。

1.编报项目建议书

推荐一个拟建项目，论述其建设的必要性、建设条件的可行性和获利的可能性，供政府投资主管部门选择并确定是否进行下一步工作。

项目建议书经批准后，可进行可行性研究工作，但并不表明项目非上不可，批准的项目建议书不是工程项目的最终决策。

项目建议书的内容视工程项目不同而有繁有简，但一般应包括以下几方面内容：

(1)项目提出的必要性和依据;

(2)产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想;

(3)资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商的初步分析;

(4)投资估算、资金筹措及还贷方案设想;

(5)项目进度安排;

(6)经济效益和社会效益的初步估计;

(7)环境影响的初步评价。

2.编报可行性研究报告

可行性研究是指在工程项目决策之前，对可能的多种方案进行比较论证，同时对建成后的综合效益进行预测和评价的一种投资决策分析活动。

凡经可行性研究未通过的项目，不得进行下一步工作。

3.投资项目决策管理制度

根据《国务院关于投资体制改革的决定》，政府投资工程实行审批制;非政府投资工程实行核准制或登记备案制。

项目投资决策审批制度

　(二)建设实施阶段的工作内容

主要包括勘察设计、建设准备、施工安装及竣工验收。对于生产性工程项目，在施工安装后期，还需要进行生产准备工作。

1.勘察设计

(1)工程勘察。

(2)工程设计。

两阶段设计—初步设计和施工图设计。

三阶段设计—增加技术设计。

2.建设准备

(1)建设准备工作内容。工程项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括：

1)征地、拆迁和场地平整;

2)完成施工用水、电、通信、道路等接通工作;

3)组织招标选择工程监理单位、施工单位及设备、材料供应商;

4)准备必要的施工图纸;

5)办理工程质量监督和施工许可手续。

(2)工程质量监督手续的办理。

建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督注册手续。办理质量监督注册手续时需提供下列资料：

1)施工图设计文件审查报告和批准书;

2)中标通知书和施工、监理合同;

3)建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成;

4)施工组织设计和监理规划(监理实施细则);

5)其他需要的文件资料。

(3)施工许可证的办理。

建设单位在开工前应当向工程所在地县级以上人民政府建设主管部门申请领取施工许可证。必须申请领取施工许可证的建筑工程未取得施工许可证的，一律不得开工。

3.施工安装

建设工程具备开工条件并取得施工许可后才能开始土建工程施工和机电设备安装。

建设工程新开工时间是指工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的开始日期。不需要开槽的工程，以正式开始打桩的日期作为开工日期。铁路、公路、水库等需要进行大量土石方工程的，以开始进行土石方工程施工的日期作为正式开工日期。

工程地质勘察、平整场地、旧建筑物拆除、临时建筑、施工用临时道路和水、电等工程开始施工的日期不能算作正式开工日期。分期建设的工程分别按各期工程开工的日期计算，如二期工程应根据工程设计文件规定的永久性工程开工的日期计算。

4.生产准备

5.竣工验收

建设工程按设计文件的规定内容和标准全部完成，并按规定将施工现场清理完毕后，达到竣工验收条件时，建设单位即可组织工程竣工验收。
二、建设工程监理相关制度

项目法人责任制、工程监理制、工程招标投标制和合同管理制。

(一)项目法人责任制

《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》，要求“国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人”，“由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责”。

项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人承担投资风险。

1.项目法人的设立

新上项目在项目建议书被批准后，投资方派代表组成项目法人筹备组。

申报项目可行性研究报告时，须同时提出项目法人的组建方案，否则，其可行性研究报告将不予审批。

在项目可行性研究报告被批准后，应正式成立项目法人。

按有关规定确保资本金按时到位，并及时办理公司设立登记。

项目公司可以是有限责任公司(包括国有独资公司)也可以是股份有限公司。

2.项目法人的职权

(1)项目董事会的职权。

建设项目董事会的职权有：负责筹措建设资金;审核、上报项目初步设计和概算文件;审核、上报年度投资计划并落实年度资金;提出项目开工报告;研究解决建设过程中出现的重大问题;负责提出项目竣工验收申请报告;审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务;聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。

(2)项目总经理的职权。

组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程、设备选型、建设标准、总图布置提出意见，提交董事会审查;组织工程设计、施工监理、施工队伍和设备材料采购的招标工作，编制和确定招标方案、标底和评标标准，评选和确定投标、中标单位;编制并组织实施项目年度投资计划、用款计划、建设进度计划;编制项目财务预算、决算;编制并组织实施归还贷款和其他债务计划;组织工程建设实施，负责控制工程投资、工期和质量;在项目建设过程中，在批准的概算范围内对单项工程的设计进行局部调整(凡引起生产性质、能力、产品品种和标准变化的设计调整以及概算调整，需经董事会决定并报原审批单位批准);根据董事会授权处理项目实施中的重大紧急事件，并及时向董事会报告;负责生产准备工作和培训有关人员;负责组织项目试生产和单项工程预验收;拟订生产经营计划、企业内部机构设置、劳动定员定额方案及工资福利方案组织项目后评价;按时向有关部门报送项目建设、生产信息和统计资料;提请董事会聘任或解聘项目高级管理人员。

3.项目法人责任制与工程监理制的关系

(1)项目法人责任制是实行工程监理制的必要条件。

(2)工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。

(二)工程招标投标制

《招标投标法》规定，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：

①大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目;

②全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目;

③使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

2.工程招标投标制与工程监理制的关系

(1)工程招标投标制是实行工程监理制的重要保证。

(2)工程监理制是落实工程招标投标制的重要保障。

(三)合同管理制

1.工程项目合同体系

在工程项目合同体系中，建设单位和施工单位是两个最主要的节点。

2.合同管理制与工程监理制的关系

(1)合同管理制是实行工程监理制的重要保证。

(2)工程监理制是落实合同管理制的重要保障。

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