2020年监理工程师《理论与法规》章节考点：第六章第一节

第六章　监理规划与监理实施细则

第一节　监理规划

监理规划是项目监理机构全面开展建设工程监理工作的指导性文件。

监理实施细则是在监理规划的基础上，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作编制的操作性文件。

监理规划和监理实施细则的内容全面具体，而且需要按程序报批后才能实施。

一、监理规划编写依据和要求

(一)监理规划编写依据

1.工程建设法律法规和标准

2.建设工程外部环境调查研究资料

(1)自然条件方面的资料。包括：建设工程所在地点的地质、水文、气象、地形以及自然灾害发生情况等方面的资料。

(2)社会和经济条件方面的资料。包括：建设工程所在地人文环境、社会治安、建筑市场状况、相关单位(政府主管部门、勘察和设计单位、施工单位、材料设备供应单位、工程咨询和工程监理单位)、基础设施(交通设施、通信设施、公用设施、能源设施)、金融市场情况等方面的资料。

3.政府批准的工程建设文件。包括：

(1)政府发展改革部门批准的可行性研究报告、立项批文。

(2)政府规划土地、环保等部门确定的规划条件、土地使用条件、环境保护要求、市政管理规定。

4.建设工程监理合同文件

建设工程监理合同的相关条款和内容是编写监理规划的重要依据，主要包括：监理工作范围和内容，监理与相关服务依据，工程监理单位的义务和责任，建设单位的义务和责任等。

5.建设工程合同

6.建设单位的合理要求

7.工程实施过程中输出的有关工程信息

主要包括：方案设计、初步设计、施工图设计、工程实施状况、工程招标投标情况、重大工程变更、外部环境变化等。

【国家政府的(法律法规标准1、批文3)+业主的(监理合同4、施工合同5、业主要求6)+现场实际(外部环境2)+监理企业自身】+【有关工程信息7】

监理规划的编制依据 表6-5

【2016-32】下列监理规划的编制依据中，反映工程特征的是(　)。

A.设计图纸和施工说明书

B.当地建筑材料的供应状况

C.招标投标及造价管理制度

D.监理工作的范围与服务内容

『正确答案』A

『答案解析』本题考查的是监理规划主要内容。监理规划编写依据中，施工阶段监理时，反映工程特征的资料包括设计图纸和施工说明书、地形图、施工合同及其他建设工程合同。参见教材P123。

(二)监理规划编写要求

1.监理规划的基本构成内容应当力求统一

监理规划在总体内容组成上应力求做到统一，这是监理工作规范化、制度化、科学化的要求。

2.监理规划的内容应具有针对性、指导性和可操作性

监理规划作为指导项目监理机构全面开展监理工作的纲领性文件。

监理规划起到有效的指导作用，成为项目监理机构进行各项工作的依据。

监理规划只要能够对有效实施建设工程监理做好指导工作，使项目监理机构能圆满完成所承担的建设工程监理任务，就是一个合格的监理规划。

3.监理规划应由总监理工程师组织编制

总监理工程师应组织编制监理规划。还要充分调动整个项目监理机构中专业监理工程师的积极性，广泛征求各专业监理工程师和其他监理人员的意见，并吸收水平较高的专业监理工程师共同参与编写。

监理规划的编写还应听取建设单位的意见，以便能最大限度满足其合理要求，使监理工作得到有关各方的理解和支持，为进一步做好监理服务奠定基础。

【2017-31】为使监理工作得到有关各方的理解与支持，编写监理规划时应充分听取(　)的意见。

A.建设单位

B.设计单位

C.施工单位

D.工程质量监督机构

『正确答案』A

『答案解析』本题考查的是监理规划编写依据和要求。监理规划的编写还应听取建设单位的意见，以便能最大限度满足其合理要求，使监理工作得到有关各方的理解和支持，为进一步做好监理服务奠定基础。参见教材P120。

4.监理规划应把握工程项目运行脉搏

监理规划是针对具体工程项目编写的，而工程项目的动态性决定了监理规划的具体可变性。监理规划要把握工程项目运行脉搏，是指其可能随着工程进展进行不断的补充、修改和完善。

【2016-31】对监理规划的编制应把握工程项目运行脉搏的要求是指(　)。

A.监理规划的内容构成应当力求统一

B.监理规划的内容应当具有可操作性

C.监理规划的内容应随工程进展不断地补充完善

D.监理规划的编制应充分考虑其时效性

『正确答案』C

『答案解析』本题考查的是监理规划编写依据和要求。监理规划要把握工程项目运行脉搏，是指其可能随着工程进展进行不断的补充、修改和完善。在工程项目运行过程中，内外因素和条件不可避免地要发生变化，造成工程实际情况偏离计划，往往需要调整计划乃至目标，这就可能造成监理规划在内容上也要进行相应调整。参见教材P121。

5.监理规划应有利于建设工程监理合同的履行

监理规划是针对特定的一个工程的监理范围和内容来编写的，而建设工程监理范围和内容是由工程监理合同来明确的。

6.监理规划的表达方式应当标准化、格式化

监理规划的内容需要选择最有效的方式和方法来表示，图、表和简单的文字说明应当是基本方法。规范化、标准化是科学管理的标志之一。

7.监理规划的编制应充分考虑时效性

监理规划应在签订建设工程监理合同及收到工程设计文件后由总监理工程师组织编制，并应在召开第一次工地会议7天前报建设单位。监理规划报送前还应由监理单位技术负责人审核签字。

【2014-38】根据《建设工程监理规范》(GB/T 50319-2013)，监理规划应在(　)编制。

A.接到监理中标通知书及签订建设工程监理合同后

B.签订建设工程监理合同及收到施工组织设计文件后

C.接到监理投标邀请书及递交监理投标文件前

D.签订建设工程监理合同及收到设计文件后

『正确答案』D

『答案解析』本题考查的是监理规划编写依据和要求。监理规划应在签订建设工程监理合同及收到工程设计文件后由总监理工程师组织编制。参见教材P121。

【2014-37】下列监理文件中，需要由总监理工程师组织编制，并由监理单位的技术负责人审核签字的是(　)。

A.监理规划

B.监理实施细则

C.监理日志

D.监理月报

『正确答案』A

『答案解析』本题考查的是监理规划编写依据和要求。监理规划应在签订建设工程监理合同及收到工程设计文件后由总监理工程师组织编制，并应在召开第一次工地会议7天前报建设单位。监理规划报送前还应由监理单位技术负责人审核签字。参见教材P121。

8.监理规划经审核批准后方可实施

监理规划在编写完成后需进行审核并经批准。监理单位的技术管理部门是内部审核单位，技术负责人应当签认，同时，还应当按工程监理合同约定提交给建设单位，由建设单位确认。

【2015-31】关于监理规划的说法，正确的是(　)。

A.监理规划应把握工程项目运行脉搏

B.监理规划不需要建设单位确认

C.监理规划经总监理工程师批准后即可实施

D.监理规划经批准后不得变更

『正确答案』A

『答案解析』本题考查的是监理规划编写依据和要求。选项BC错误，监理规划应当由监理单位的技术管理部门审核，经技术负责人签认，还应当按合同约定提交建设单位，由建设单位确认;选项D错误，项目运行过程中，内外因素和条件不可避免地要发生变化，故监理规划往往也要相应的进行调整。参见教材P121。

【2018-32】关于监理规划编写要求的说法，正确的是(　)。

A.监理规划的内部审核单位是监理单位的商务合同管理部门

B.监理规划应由专业监理工程师参与编写并报监理单位法定代表人审批

C.监理规划应根据工程监理合同所规定的监理范围与内容进行编写

D.监理规划中的监理方法措施应与施工方案相符

『正确答案』C

『答案解析』本题考查的是监理规划编写依据和要求。选项A错误，监理单位的技术管理部分是内部审核单位;选项B错误，监理规划应由总监理工程师组织编制;选项D错误，监理规划的内容需要选择最有效的方式和方法来表示，图、表和简单的文字说明应当是基本方法。参见教材P120。
二、监理规划主要内容

《建设工程监理规范》GB/T 50319—2013明确规定，监理规划的内容包括：工程概况;监理工作的范围、内容、目标;监理工作依据;监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责;监理工作制度;工程质量控制;工程造价控制;工程进度控制;安全生产管理的监理工作;合同与信息管理;组织协调;监理工作设施。

【2018-70】根据《建设工程监理规范》，属于监理规划主要内容的有(　)。

A.安全生产管理制度

B.监理工作制度

C.监理工作设施

D.工程造价控制

E.工程进度计划

『正确答案』BCD

『答案解析』本题考查的是监理规划主要内容。监理规划的内容包括：工程概况;监理工作的范围、内容、目标;监理工作依据;监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责;监理工作制度;工程质量控制;工程造价控制;工程进度控制;安全生产管理的监理工作;合同与信息管理;组织协调;监理工作设施。参见教材P121。

(五)监理工作制度

监理规划中应根据工程特点和工作重点明确相应的监理工作制度。主要包括：项目监理机构现场监理工作制度、项目监理机构内部工作制度及相关服务工作制度(必要时)。

1.项目监理机构现场监理工作制度

(1)图纸会审及设计交底制度;

(2)施工组织设计审核制度;

(3)工程开工、复工审批制度;

(4)整改制度，包括签发监理通知单和工程暂停令等;

(5)平行检验、见证取样、巡视检查和旁站制度;

(6)工程材料、半成品质量检验制度;

(7)隐蔽工程验收、分项(部)工程质量验收制度;

(8)单位工程验收、单项工程验收制度;

(9)监理工作报告制度;

(10)安全生产监督检查制度;

(11)质量安全事故报告和处理制度;

(12)技术经济签证制度;

(13)工程变更处理制度;

(14)现场协调会及会议纪要签发制度;

(15)施工备忘录签发制度;

(16)工程款支付审核、签认制度;

(17)工程索赔审核、签认制度等。

2.项目监理机构内部工作制度

(1)项目监理机构工作会议制度，包括监理交底会议，监理例会、监理专题会，监理工作会议等;

(2)项目监理机构人员岗位职责制度;

(3)对外行文审批制度;

(4)监理工作日志制度;

(5)监理周报、月报制度;

(6)技术、经济资料及档案管理制度;

(7)监理人员教育培训制度;

(8)监理人员考勤、业绩考核及奖惩制度。

【2015-32】下列监理工作制度中，属于项目监理机构内部工作制度的是(　)。

A.工程开工审批制度

B.单项工程验收制度

C.监理工作报告制度

D.监理工作日志制度

『正确答案』D

『答案解析』本题考查的是监理规划主要内容。项目监理机构内部工作制度：(1)项目监理机构工作会议制度，包括监理交底会议，监理例会、监理专题会，监理工作会议等;(2)项目监理机构人员岗位职责制度;(3)对外行文审批制度;(4)监理工作日志制度;(5)监理周报、月报制度;(6)技术、经济资料及档案管理制度;(7)监理人员教育培训制度;(8)监理人员考勤、业绩考核及奖惩制度。参见教材P126。

【2017-70】下列制度中，属于项目监理机构内部工作制度的有(　)。

A.施工备忘录签发制度

B.施工组织设计审核制度

C.工程变更处理制度

D.监理工作日志制度

E.监理业绩考核制度

『正确答案』DE

『答案解析』本题考查的是监理规划主要内容。项目监理机构内部工作制度：(1)项目监理机构工作会议制度，包括监理交底会议，监理例会、监理专题会，监理工作会议等;(2)项目监理机构人员岗位职责制度;(3)对外行文审批制度;(4)监理工作日志制度;(5)监理周报、月报制度;(6)技术、经济资料及档案管理制度;(7)监理人员教育培训制度;(8)监理人员考勤、业绩考核及奖惩制度。参见教材P126。

3.相关服务工作制度

如果提供相关服务时，还需要建立以下制度：

(1)项目立项阶段：包括可行性研究报告评审制度和工程估算审核制度等。

(2)设计阶段：包括设计大纲、设计要求编写及审核制度，设计合同管理制度，设计方案评审办法，工程概算审核制度，施工图纸审核制度，设计费用支付签认制度，设计协调会制度等。

(3)施工招标阶段：包括招标管理制度，标底或招标控制价编制及审核制度，合同条件拟订及审核制度，组织招标实务有关规定等。

【2018-33】下列工作制度中，仅属于相关服务工作制度的是(　)。

A.设计交底制度

B.设计方案评审制度

C.设计变更处理制度

D.施工图纸会审制度

『正确答案』B

『答案解析』本题考查的是监理规划主要内容。相关服务工作制度：(1)项目立项阶段：包括可行性研究报告评审制度和工程估算审核制度等。(2)设计阶段：包括设计大纲、设计要求编写及审核制度，设计合同管理制度，设计方案评审办法，工程概算审核制度，施工图纸审核制度，设计费用支付签认制度，设计协调会制度等。(3)施工招标阶段：包括招标管理制度，标底或招标控制价编制及审核制度，合同条件拟订及审核制度，组织招标实务有关规定等。参见教材P126。

(六)工程质量控制

2.工程质量控制主要任务

(1)审查施工单位现场的质量保证体系，包括：质量管理组织机构、管理制度及专职管理人员和特种作业人员的资格;

(2)审查施工组织设计、(专项)施工方案;

(3)审查工程使用的新材料、新工艺、新技术、新设备的质量认证材料和相关验收标准的适用性;

(5)审核分包单位资格，检查施工单位为本工程提供服务的试验室;

(4)检查、复核施工控制测量成果及保护措施;

(6) 审查施工单位用于工程的材料、构配件、设备的质量证明文件，并按要求对用于工程的材料进行见证取样、平行检验，对施工质量进行平行检验;

(7) 审查影响工程质量的计量设备的检查和检定报告;

(8) 采用旁站、巡视检查、平行检验等方式对施工过程进行检查监督;

(9)对隐蔽工程、检验批、分项工程和分部工程进行验收;

(10)对质量缺陷、质量问题、质量事故及时进行处置和检查验收;

(11)对单位工程进行竣工验收，并组织工程竣工预验收;

(12)参加工程竣工验收，签署建设工程监理意见。

【2016-33】下列工程目标控制任务中，不属于工程质量控制任务的是(　)。

A.审查施工组织设计及专项施工方案

B.审查工程中使用的新技术、新工艺

C.分析比较实际完成工程量与计划工程量

D.复核施工控制测量成果及保护措施

『正确答案』C

『答案解析』本题考查的是监理规划主要内容。选项C属于工程造价控制工作内容。参见教材P127。

(七)工程造价控制

2.工程造价控制工作内容

(1)熟悉施工合同及约定的计价规则，复核、审查施工图预算;

(2)定期进行工程计量，复核工程进度款申请，签署进度款付款签证;

(3)建立月完成工程量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较分析，发现偏差的，应提出调整建议，并报告建设单位;

(4)按程序进行竣工结算款审核，签署竣工结算款支付证书。

【2018-34】下列工程造价控制工作中，属于项目监理机构在施工阶段控制工程造价的工作内容是(　)。

A.定期进行工程计量

B.审查工程概算

C.进行建设方案比选

D.进行投资方案论证

『正确答案』A

『答案解析』本题考查的是监理规划主要内容。工程造价控制工作内容：(1)熟悉施工合同及约定的计价规则，复核、审查施工图预算;(2)定期进行工程计量，复核工程进度款申请，签署进度款付款签证;(3)建立月完成工程量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较分析，发现偏差的，应提出调整建议，并报告建设单位;(4)按程序进行竣工结算款审核，签署竣工结算款支付证书。参见教材P127。

工程造价动态比较的内容包括：

1) 工程造价目标分解值与造价实际值的比较;

2) 工程造价目标值的预测分析。

【2016-69】下列工程造价控制内容中，属于工程造价动态比较内容的有(　)。

A.工程造价控制计划的编制

B.工程造价控制计划的审核

C.工程造价偏差的纠正

D.工程造价目标值的预测分析

E.工程造价目标分解值与实际值的比较

『正确答案』DE

『答案解析』本题考查的是监理规划主要内容。工程造价动态比较的内容包括：(1)工程造价目标分解值与造价实际值的比较;(2)工程造价目标值的预测分析。参见教材P128。

(八)工程进度控制

2.工程进度控制工作内容

(1)审查施工总进度计划和阶段性施工进度计划;

(2)检查、督促施工进度计划的实施;

(3)进行进度目标实现的风险分析，制订进度控制的方法和措施;

(4)预测实际进度对工程总工期的影响，分析工期延误原因，制订对策和措施，并报告工程实际进展情况。

4.工程进度控制工作流程与措施

(2)工程进度控制的具体措施：

1)组织措施：落实进度控制的责任，建立进度控制协调制度。

2)技术措施：建立多级网络计划体系，监控施工单位的实施作业计划。

3)经济措施：对工期提前者实行奖励;对应急工程实行较高的计件单价;确保资金的及时供应等。

4)合同措施：按合同要求及时协调有关各方的进度，以确保建设工程的形象进度。

【2014-73】监理规划中应明确的工程进度控制措施有(　)。

A.建立多级网络计划体系

B.严格审核施工组织设计

C.建立进度控制协调制度

D.按施工合同及时支付合同款

E.监控施工单位实施作业计划

『正确答案』ACE

『答案解析』本题考查的是监理规划主要内容。工程进度控制的具体措施：(1)组织措施：落实进度控制的责任，建立进度控制协调制度;(2)技术措施：建立多级网络计划体系，监控施工单位的实施作业计划;(3)经济措施：对工期提前者实行奖励;对应急工程实行较高的计件单价;确保资金的及时供应等;(4)合同措施：按合同要求及时协调有关各方的进度，以确保建设工程的形象进度。参见教材P129。

(九)安全生产管理的监理工作

项目监理机构应根据法律法规、工程建设强制性标准，履行建设工程安全生产管理的监理职责。

项目监理机构应根据工程项目的实际情况，加强对施工组织设计中涉及安全技术措施的审核，加强对专项施工方案的审查和监督，加强对现场安全事故隐患的检查，发现问题及时处理，防止和避免安全事故的发生。

2.安全生产管理的监理工作内容

(1)编制建设工程监理实施细则，落实相关监理人员;

(2)审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况;

(3)审查施工单位安全生产许可证及施工单位项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格，核查施工机械和设施的安全许可验收手续;

(4)审查施工承包人提交的施工组织设计，重点审查其中的质量安全技术措施、专项施工方案与工程建设强制性标准的符合性;

(5)审查包括施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施等在内的施工机械和设施的安全许可验收手续情况;

(6)巡视检查危险性较大的分部分项工程专项施工方案实施情况;

(7)对施工单位拒不整改或不停止施工时，应及时向有关主管部门报送监理报告。

3.专项施工方案的编制、审查和实施的监理要求

(1)专项施工方案编制要求。实行施工总承包的，专项施工方案应当由总承包施工单位组织编制，其中，起重机械安装拆卸工程、深基坑工程、附着式升降脚手架等专业工程实行分包的，其专项施工方案可由专业分包单位组织编制。实行施工总承包的，专项施工方案应当由总承包施工单位技术负责人及相关专业分包单位技术负责人签字。

对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项方案应当由施工单位组织召开老师论证会。

(2)专项施工方案监理审查要求：

1)对编制的程序进行符合性审查;

2)对实质性内容进行符合性审查。

(3)专项施工方案实施要求。施工单位应当严格按照专项方案组织施工，安排专职安全管理人员实施管理，不得擅自修改、调整专项施工方案。如因设计、结构、外部环境等因素发生变化确需修改的，应及时报告项目监理机构，修改后的专项施工方案应当按相关规定重新审核。

4.安全生产管理的监理方法和措施

(1)通过审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况，督促施工单位落实安全技术措施和应急救援预案，加强风险防范意识，预防和避免安全事故发生。

(2)通过项目监理机构安全管理责任风险分析，制定监理实施细则，落实监理人员，加强日常巡视和安全检查，发现安全事故隐患时，项目监理机构应当履行监理职责，采取会议、告知、通知、停工、报告等措施向施工单位管理人员指出，预防和避免安全事故发生。

【2015-69】监理规划中应明确的安全生产管理措施有(　)。

A.组织验收施工起重机械的安全性能

B.督促施工单位落实安全技术措施

C.审查施工单位的安全生产规章制度

D.督促施工单位落实应急救援预案

E.制定危险性较大的分部工程旁站方案

『正确答案』BCD

『答案解析』本题考查的是监理规划主要内容。安全生产管理的监理方法和措施：(1)通过审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况，督促施工单位落实安全技术措施和应急救援预案，加强风险防范意识，预防和避免安全事故发生;(2)通过项目监理机构安全管理责任风险分析，制定监理实施细则，落实监理人员，加强日常巡视和安全检查，发现安全事故隐患时，项目监理机构应当履行监理职责，采取会议、告知、通知、停工、报告等措施向施工单位管理人员指出，预防和避免安全事故发生。参见教材P130。
三、监理规划报审

(一)监理规划报审程序

监理规划报审程序 表6-13

(二)监理规划的审核内容

监理规划在编写完成后需要进行审核并经批准。监理单位技术管理部门是内部审核单位，其技术负责人应当签认。监理规划审核的内容主要包括以下几个方面：

1.监理范围、工作内容及监理目标的审核

依据监理招标文件和建设工程监理合同，审核是否理解建设单位的工程建设意图，监理范围、监理工作内容是否已包括全部委托的工作任务，监理目标是否与建设工程监理合同要求和建设意图相一致。

2.项目监理机构的审核

(1)组织机构方面。组织形式、管理模式等是否合理，是否已结合工程实施特点，是否能够与建设单位的组织关系和施工单位的组织关系相协调等。

(2)人员配备方面。人员配备方案应从以下几个方面审查：

1)派驻监理人员的专业满足程度。应根据工程特点和建设工程监理任务的工作范围，不仅考虑专业监理工程师如土建监理工程师、安装监理工程师等能够满足开展监理工作的需要，而且还要看其专业监理人员是否覆盖了工程实施过程中的各种专业要求，以及高、中级职称和年龄结构的组成。

2)人员数量的满足程度。主要审核从事监理工作人员在数量和结构上的合理性。

3)专业人员不足时采取的措施是否恰当。大中型建设工程由于技术复杂、涉及的专业面宽，当工程监理单位的技术人员不足以满足全部监理工作要求时，对拟临时聘用的监理人员的综合素质应认真审核。

4)派驻现场人员计划表。对于大中型建设工程，不同阶段对所需要的监理人员在人数和专业等方面的要求不同，应对各阶段所派驻现场监理人员的专业、数量计划是否与建设工程进度计划相适应进行审核。还应平衡正在其他工程上执行监理业务的人员，是否能按照预定计划进入本工程参加监理工作。

3.工作计划的审核

在工程进展中各个阶段的工作实施计划是否合理、可行，审查其在每个阶段中如何控制建设工程目标以及组织协调方法。

4.工程质量、造价、进度控制方法的审核

对三大目标控制方法和措施应重点审查，看其如何应用组织、技术、经济、合同措施保证目标的实现，方法是否科学、合理、有效。

5.对安全生产管理监理工作内容的审核

主要是审核安全生产管理的监理工作内容是否明确;是否制定了相应的安全生产管理实施细则;是否建立了对施工组织设计、专项施工方案的审查制度;是否建立了对现场安全隐患的巡视检查制度;是否建立了安全生产管理状况的监理报告制度;是否制定了安全生产事故的应急预案等。

6.监理工作制度的审核

主要审查项目监理机构内、外工作制度是否健全、有效。

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