2020年监理工程师《理论与法规》章节考点：第八章第二节

第二节　建设工程监理文件资料管理职责和要求

一、管理职责

建设工程监理文件资料应以施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收标准、建设工程监理规范等为依据填写，并随工程进度及时收集、整理，认真书写，项目齐全、准确、真实，无未了事项。表格应采用统一格式，特殊要求需增加的表格应统一归类，按要求归档。

根据《建设工程监理规范》GB/T　50319—2013,项目监理机构文件资料管理的基本职责如下：

(1)应建立和完善监理文件资料管理制度，宜设专人管理监理文件资料。

(2)应及时、准确、完整地收集、整理、编制、传递监理文件资料，宜采用信息技术进行监理文件资料管理。

(3)应及时整理、分类汇总监理文件资料，并按规定组卷，形成监理档案。

(4)应根据工程特点和有关规定，保存监理档案，并应向有关单位、部门移交需要存档的监理文件资料。

【2015-45】根据《建设工程监理规范》(GB/T　50319-2013)，关于项目监理机构文件资料管理职责的说法，错误的是(　)。

A.应建立和完善监理文件资料管理制度，宜设专人管理监理文件资料

B.应及时整理、分类汇总监理文件资料，并按分项工程组卷存放

C.应及时收集、整理、编制、传递监理文件资料

D.应根据工程特点和有关规定保存监理档案，并向有关单位、部门移交

『正确答案』B

『答案解析』本题考查的是建设工程监理文件资料管理要求。选项B错误，正确说法应该是：应及时整理、分类汇总监理文件资料，并按规定组卷，形成监理档案。参见教材P171。

二、管理要求

建设工程监理文件资料的管理要求体现在建设工程监理文件资料管理全过程，包括：监理文件资料收发文与登记、传阅、分类存放、组卷归档、验收与移交等。

(一)建设工程监理文件资料收文与登记

在监理文件资料有追溯性要求的情况下，应注意核查所填内容是否可追溯。

(二)建设工程监理文件资料传阅与登记

建设工程监理文件资料需要由总监理工程师或其授权的监理工程师确定是否需要传阅。

(三)建设工程监理文件资料发文与登记

建设工程监理文件资料发文应由总监理工程师或其授权的监理工程师签名，并加盖项目监理机构图章。若为紧急处理的文件，应在文件资料首页标注“急件”字样。

所有建设工程监理文件资料应要求进行分类编码，并在发文登记表上进行登记。

(四)建设工程监理文件资料分类存放

建设工程监理文件资料经收/发文、登记和传阅工作程序后，必须进行科学的分类后进行存放。

建设工程监理文件资料的分类应根据工程项目的施工顺序、施工承包体系、单位工程的划分以及工程质量验收程序等，并结合项目监理机构自身的业务工作开展情况进行，原则上可按施工单位、专业施工部位、单位工程等进行分类，以保证建设工程监理文件资料检索和归档工作的顺利进行。

【2018-45】关于建设工程监理文件资料管理的说法，正确的是(　)。

A.监理文件资料有追溯性要求时，收文登记应注意核查所填内容是否可追溯

B.监理文件资料的收文登记人员应确定该文件资料是否要传阅及传阅范围

C.监理文件资料完成传阅程序后应按监理单位对项目检查的需要进行分类存放

D.监理文件资料应按施工总承包单位、分包单位和材料供应单位进行分类

『正确答案』A

『答案解析』本题考查的是建设工程监理文件资料管理要求。选项A正确，在监理文件资料有追溯性要求的情况下，应注意核查所填内容是否可追溯;选项B错误，建设工程监理文件资料需要由总监理工程师或其授权的监理工程师确定是否需要传阅;选项CD错误，建设工程监理文件资料的分类应根据工程项目的施工顺序、施工承包体系、单位工程的划分以及工程质量验收程序等，并结合项目监理机构自身的业务工作开展情况进行，原则上可按施工单位、专业施工部位、单位工程等进行分类，以保证建设工程监理文件资料检索和归档工作的顺利进行。参见教材P171。

(五)建设工程监理文件资料组卷归档

1.建设工程监理文件资料组卷方法及要求

(1)组卷原则及方法

1)组卷应遵循监理文件资料的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用;

2)一个建设工程由多个单位工程组成时，应按单位工程组卷;

3)监理文件资料可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷。

【2017-45】建设工程监理文件资料的组卷顺序是(　)。

A.分项工程、分部工程、单位工程

B.单位工程、分部工程、专业、阶段

C.单位工程、分部工程、检验批

D.检验批、分部工程、单位工程

『正确答案』B

『答案解析』本题考查的是建设工程监理文件资料管理要求。监理文件资料可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷。参见教材P174。

(2)组卷要求

1)案卷不宜过厚，一般不超过40mm;

2)案卷内不应有重份文件，不同载体的文件一般应分别组卷。

(3)卷内文件排列

1)文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。

2)图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。

3)既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。

【2016-45】关于建设工程监理文件资料卷内排列要求的说法，正确的是(　)。

A.请示在前，批复在后

B.主件在前，附件在后

C.定稿在前，印本在后

D.图纸在前，文字在后

『正确答案』B

『答案解析』本题考查的是建设工程监理文件资料管理要求。卷内文件排列，文字材料按事项、专业顺序排列：同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。参见教材P174。
2.建设工程监理文件资料归档范围和保管期限

建设工程监理文件资料的归档保存应严格遵循保存原件为主、复印件为辅和按照一定顺序归档的原则。《建设工程文件归档整理规范》GB/T　50328—2001规定的监理文件资料归档范围和保管期限见表8-1。

建设工程监理文件资料归档范围和保管期限

【2018-46】根据《建设工程文件归档整理规范》，由建设单位和监理单位长期保存的监理文件资料是(　)。

A.监理规划

B.工程暂停令

C.工程竣工决算审核意见书

D.供货单位资格材料

『正确答案』B

『答案解析』本题考查的是建设工程监理文件资料管理要求。选项A错误，监理规划由建设单位长期保存，监理单位短期保存;选项B正确，工程暂停令需要建设单位和监理单位长期保存;选项CD错误，工程竣工决算审核意见书、供货单位资格材料由建设单位长期保存。参见教材P174。

【2016-46】下列监理文件资料中，属于监理单位长期保存的是(　)。

A.专题总结

B.工程竣工总结

C.监理规划

D.监理实施细则

『正确答案』B

『答案解析』本题考查的是建设工程监理文件资料管理要求。选项B正确，工程竣工总结需要建设单位、监理单位长期保存;选项ACD错误，专题总结、监理规划、监理实施细则由建设单位长期保存，监理单位短期保存。参见教材P175。

【2016-77】根据《建设工程文件归档整理规范》，下列工程质量验收记录中，属于建设单位永久保存的有(　)。

A.幕墙工程验收记录

B.分部工程质量验收记录

C.分项工程质量验收记录

D.检验批质量验收记录

E.基础、主体工程验收记录

『正确答案』ABE

『答案解析』本题考查的是建设工程监理文件资料管理要求。工程质量检验记录(土建工程)中，需要建设单位永久保存的有：基础、主体工程验收记录;幕墙工程验收记录;分部(子分部)工程质量验收记录。工程质量检验记录(安装工程)中，需要建设单位永久保存的有分部(子分部)工程质量验收记录。选项CD需要建设单位长期保存。参见教材P175。

(六)建设工程监理文件资料验收与移交

移交

(1)列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案(监理文件资料)。

(2)停建、缓建工程的监理文件资料暂由建设单位保管。

(3)对改建、扩建和维修工程，建设单位应组织工程监理单位据实修改、补充和完善监理文件资料，对改变的部位，应当重新编写，并在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交。

(4)建设单位向城建档案管理部门移交工程档案(监理文件资料)，应办理移交手续，填写移交目录，双方签字、盖章后交接。

(5)工程监理单位应在工程竣工验收前将监理文件资料按合同约定的时间、套数移交给建设单位，办理移交手续。

【2016-76】下列工作内容中，属于建设工程监理文件资料管理的有(　)。

A.收发文与登记

B.文件起草与修改

C.文件传阅

D.文件分类存放

E.文件组卷归档

『正确答案』ACDE

『答案解析』本题考查的是建设工程监理文件资料管理要求。建设工程监理文件资料的管理要求体现在建设工程监理文件资料管理全过程，包括：监理文件资料收发文与登记、传阅、分类存放、组卷归档、验收与移交等。参见教材P171。

【2017-77】下列工程中，监理文件资料暂由建设单位保管的有(　)。

A.维修工程

B.停建工程

C.缓建工程

D.改建工程

E.扩建工程

『正确答案』BC

『答案解析』本题考查的是建设工程监理文件资料管理要求。停建、缓建工程的监理文件资料暂由建设单位保管。参见教材P176。

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