监理工程师基本理论与相关法规复习提示

　　「复习提示1」

　　组织结构图解读及组织结构特点分析项目监理机构的组织形式共有四种：直线制、职能制、直线职能制和矩阵制。其中，矩阵制的比较容易掌握，结构图形纵横交错，容易识别。而其他三种就有很多相似性，不易识别结构图，特点也很相近，不易掌握。

　　1.直线制组织结构图最典型的特征就是没有职能部门，如果假设自己处于最低层次的话，只有一个上级可以发布指令。

　　优点：由于没有职能部门，只有一个上级，就像军队的管理一样，所以形式简单，命令统一，隶属关系明确，职责清楚，决策迅速。

　　缺点：由于没有职能分工，要求总监和每个指挥部门的领导都必须精通各种职能分工的工作，因此要求总监的能力很全面，必须是“全能”人物，容易造成个人管理的弊端。

　　2.职能制组织结构图最典型的特征就是兼有职能部门和指挥部门且职能部门可以向指挥部门发布指令，图中反映为职能部门直接有竖线连接到指挥部门。如果假设自己处于最低层次的话，可以有很多个职能部门和指挥部门对自己发布指令。

　　优点：由于职能部门的分工清楚，所以专业化程度提高了，管理效率就提高了。

　　缺点：可能出现一个下级有多个上级的状况，多头指挥，容易矛盾。

　　3.直线职能制组织结构图最典型的特征是兼有职能部门和指挥部门，职能部门不能直接领导指挥部门，需要通过总监才能进行沟通协调。图中反映为职能部门与指挥部门之间没有竖线直接相连。如果假定自己处于最低层次的话，只有一个上级可以发布指令（与职能制相区别），又有多个职能部门存在（与直线制相比较）。

　　优点：兼有直线领导、统一指挥、职责清楚和管理专业化的优点。

　　缺点：由于职能部门不能直接给指挥部门下达命令，所以互通情报线路不畅，容易产生矛盾，而且传递路线长。

　　4.矩阵制组织结构图最典型的特征就是职能部门和指挥部门纵横交叉，呈棋盘状。

　　优点：监理人员可以从一个项目转到另一个项目，具有较大机动性和适应性，有利于业务能力的提高和复杂问题的解决。

　　缺点：容易出现扯皮推诿的现象。

　　「复习提示2」

　　下列建设工程必须实行监理：

　　（一）国家重点建设工程：是指依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。

　　（二）大中型公用事业工程：是指项目总投资额在3000万元以上的下列工程项目：供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。

　　（三）成片开发建设的住宅小区工程；建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理；5万平方米以下的住宅建设工程，可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。为保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。

　　（四）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程：使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。

　　（五）国家规定必须实行监理的其他工程。学校、影剧院、体育场馆项目。项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目：煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目；铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目；邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目；防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目；道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目；生态环境保护项目；其他基础设施项目。

　　需重点注意对第“（三）”条的理解；第“（五）中的学校、影剧院、体育场馆项目”无论总投资多少都必须实行监理。以上内容须熟记于心。

　　「复习提示3」

　　1.风险识别的方法：

　　（1）老师调查法：采用老师调查法，所提出的问题应具有指导性和代表性，并具有一定深度，还应尽可能具体些；老师所涉及的面应尽可能广泛些，有一定的代表性。

　　（2）财务报表法：采用财物报表法要对财物报表中所列的各项会计科目作深入的分析研究，并提出分析研究报告，还应通过一些实地调查以及其他信息资料来补充财物记录。由于工程财物报表与企业财物报表不尽相同，因而需要结合工程财务报表的特点来识别建设工程风险。

　　（3）流程图法。

　　（4）初始清单法。

　　建立建设工程的初始风险清单有两种途径：

　　①常规途径是采用保险公司或风险管理学会公布的潜在损失一览表，即任何企业或工程都可能发生的所有损失一览表。

　　②通过适当的风险分解方式来识别风险是建立建设工程初始风险清单的有效途径。

　　（5）经验数据法。

　　风险管理的主体包括咨询公司（含设计单位）、承包商以及长期有工程项目的业主。

　　（6）风险调查法。

　　通常，风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建建设工程的特点以及相应的潜在风险。

　　2.风险分解的途径

　　（1）目标维：按建设工程目标进行分解，也就是考虑影响建设工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种风险。

　　（2）时间维：按建设工程实施的各个阶段进行分解，也就是考虑建设工程实施不同阶段的不同风险。

　　（3）结构维：按建设工程组成内容进行分解，也就是考虑不同单项工程、单位工程的不同风险。

　　（4）因素维：按建设工程风险因素分类分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面的风险。

　　3.风险识别的特点：（1）个别性、（2）主观性、（3）复杂性、（4）不确定性。　

　　「复习提示4」

　　1.目标控制的分类

　　（1）按照控制措施作用于控制对象的时间分类：事前控制、事中控制、事后控制。

　　（2）按照控制信息的来源分类：前馈控制、反馈控制。

　　（3）按照控制过程是否形成闭合回路分类：开环控制、闭环控制。

　　（4）按照控制措施制定的出发点分类：主动控制、被动控制。

　　2.主动控制与被动控制

　　（1）主动控制：主动控制可以表述为其他不同的控制类型。

　　主动控制是一种事前控制。必须在计划实施之前就采取控制措施，以降低目标偏离的可能性或其后果的严重程度，起到防患于未然的作用。

　　主动控制是一种前馈控制。用以指导拟建工程的实施，起到避免重蹈覆辙的作用。

　　主动控制通常是一种开环控制。

　　主动控制是一种面对未来的控制。可以解决传统控制过程中存在的时滞影响，尽最大可能避免偏差已经成为现实的被动局面，降低偏差发生的概率及其严重程度，从而使目标得到有效控制。

　　（2）被动控制：被动控制可以表述为其他的控制类型。

　　被动控制是一种事中控制和事后控制，可以降低目标偏离的严重程度，并将偏差控制在尽可能小的范围内。

　　被动控制是一种反馈控制。

　　被动控制是一种闭环控制（即循环控制）。

　　被动控制是一种面对现实的控制。

　　（3）主动控制与被动控制的关系要做到主动控制与被动控制相结合。

　　3.目标控制的前提工作有

　　（1）目标规划和计划目标规划和计划与目标控制之间表现出一种交替出现的循环关系。目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量。目标控制的效果直接取决于目标控制的措施是否得力，是否将主动控制与被动控制有机地结合起来，以及采取措施的时间是否及时等。

　　（2）目标控制的组织合理而有效的组织是目标控制的重要保障。有效地进行目标控制，需做好以下几方面的组织工作：

　　1）设置目标控制机构；

　　2）配备合适目标控制人员；

　　3）落实目标控制机构和人员的任务和职能分工；

　　4）合理组织目标控制的工作流程和信息流程。

　　「复习提示5」

　　建设工程目标控制的措施：组织措施；技术措施；经济措施；合同措施1.组织措施

　　（1）组织措施是从目标控制的组织管理方面采取的措施，如落实目标控制的组织机构和人员，明确各级目标控制人员的任务和职能分工、权力和责任、改善目标控制的工作流程等。

　　（2）组织措施是其它各类措施的前提和保障。

　　（3）对由于业主原因所导致的目标偏差，组织措施可能成为首选措施，故应予以足够的重视。

　　2.技术措施

　　（1）技术措施不仅对解决建设工程实施过程中的技术问题是不可缺少的，而且对纠正目标偏差亦有相当重要的作用。

　　（2）运用技术措施纠偏的关键：

　　1）要能提出多个不同的技术方案；

　　2）要对不同的技术方案进行技术经济分析。

　　3.经济措施

　　（1）经济措施是最易为人接受和采用的措施。

　　（2）经济措施不仅是审核工程量及相应的付款和结算报告，还需要从一些全局性、总体性的问题上加以考虑。

　　4.合同措施

　　（1）对于合同措施，除了拟定合同条款、参加合同谈判、处理合同执行过程中的问题、防止和处理索赔等措施之外，还要协助业主确定对目标控制有利的建设工程组织管理模式和合同结构，分析不同合同之间的相互联系和影响，对每一个合同作总体和具体分析。

　　（2）合同措施对目标控制更具有全局性的影响；在采取合同措施时要特别注意合同中所规定的业主和监理工程师的义务和责任。

　　（3）投资控制、进度控制和质量控制均要以合同为依据。