08年监理工程师《理论和相关法规》复习知识（四）

一、监理工程师的执业特点
由于建设监理业务是工程管理服务，是涉及多学科、多专业的技术、经济、管理等知识的系统工程，执业资格条件要求较高。因此，监理工作需要一专多能的复合型人才来承担。监理工程师不仅要有理论知识，熟悉设计、施工、管理，还要有组织、协调能力，更重要的是应掌握并应用合同、经济、法律知识，具有复合型的知识结构。
二、监理工程师的素质
具体从事监理工作的监理人员，不仅要有一定的工程技术或工程经济方面的专业知识、较强的专业技术能力，能够对工程建设进行监督管理，提出指导性的意见，而且要有一定的组织协调能力，能够组织、协调工程建设有关各方共同完成工程建设任务。因此监理工程师应具备以下素质：
(一)较高的专业学历和复合型的知识结构
(二)丰富的工程建设实践经验
(三)良好的品德
监理工程师的良好品德主要体现在以下几个方面：
(1)热爱本职工作；
(2)具有科学的工作态度；
(3)具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；
(4)能够听取不同方面的意见，冷静分析问题。
(四)健康的体魄和充沛的精力
我国对年满65周岁的监理工程师不再进行注册，主要就是考虑监理从业人员身体健康状况的适应能力而设定的条件。
三、监理工程师的职业道德
(1)维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；
(2)执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；
(3)努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；
(4)不以个人名义承揽监理业务；
(5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；
(6)不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；
(7)不收受被监理单位的任何礼金；
(8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；
(9)坚持独立自主地开展工作。
四、FIDIC道德准则
在国外，监理工程师的职业道德准则，由其协会组织制定并监督实施。国际咨询工程师联合会(FIDIC)于1991年在慕尼黑召开的全体成员大会上，讨论批准了FIDIC通用道德准则。该准则分别从对社会和职业的责任、能力、正直性、公正性、对他人的公正5个问题计14个方面规定了监理工程师的道德行为准则。目前，国际咨询工程师协会的会员国家都在认真地执行这一准则。
(03)5．FIDIC对其会员提出了五个方面的基本道德行为准则，其中的公正性要求为( )。
A．接受对社会的职业责任
B．在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责
C．通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突
D．不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情
答案：C
(04)5．在FIDIC道德准则中，“寻求与确认的发展原则相适应的解决办法”属于( )的内容．
A．对社会和职业的责任
B．正直性
C．公正性
D．对他人的公正
五、监理工程师的法律地位
监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的，并建立在委托监理合同的基础上。 这是因为：
第一《中华人民共和国建筑法》明确提出国家推行工程监理制度，《建设工程质量管理条例》赋予监理工程师多项签字权，并明确规定了监理工作师的多项职责，从而使监理工程师执业有了明确的法律依据，确立了监理工程师作为专业人土的法律地位；
第二，监理工程师的主要业务是受建设单位委托从事监理工作，其权利和义务在合同中有具体约定。
监理工程师所具有的法律地位，决定了监理工程师在执业中一般应享有的权利和应履行的义务。这些权利主要包括：
(1)使用监理工程师名称；
(2)依法自主执行业务；
(3)依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章；
(4)法律、法规赋予的其他权利。
而监理工程师的义务则主要有：
(1)遵守法律、法规，严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作；
(2)恪守职业道德，维护社会公共利益；
(3)在执业中保守委托单位申明的商业秘密；
(4)不得同时受聘于两个及以上单位执行业务；
(5)不得出借《监理工程师执业资格证书》、《监理工程师注册证书》和执业印章；
(6)接受职业继续教育，不断提高业务水平。
六、监理工程师的法律责任
监理工程师的法律责任与其法律地位密切相关，同样是建立在法律法规和委托监理合同的基础上。因而，监理工程师法律责任的表现行为主要有两方面，一是违反法律法规的 行为，二是违反合同约定的行为。
(一)违法行为
现行法律法规对监理工程师的法律责任专门作出了具体规定。这些规定能够有效地规范、指导监理工程师的执业行为，提高监理工程师的法律责任意识，引导监理工程师公正守法地开展监理业务。
(二)违约行为
监理工程师一般主要受聘于工程监理企业，从事工程监理业务。工程监理企业是订立委托监理合同的当事人，是法定意义的合同主体。但委托监理合同在具体履行时，是由监理工程师代表监理企业来实现的，因此，如果监理工程师出现工作过失，违反了合同约定，其行为将被视为监理企业违约，由监理企业承担相应的违约责任。当然，监理企业在承担违约赔偿责任后，有权在企业内部向有相应过失行为的监理工程师追偿部分损失。所以，由监理工程师个人过失引发的合同违约行为，监理工程师应当与监理企业承担一定的连带责任。其连带责任的基础是监理企业与监理工程师签订的聘用协议或责任保证书，或监理企业法定代表人对监理工程师签发的授权委托书。一般来说，授权委托书应包含职权范围和相应责任条款。
(三)安全生产责任
安全生产责任是法律责任的一部分，来源于法律法规和委托监理合同。国家现行法律法规已对监理工程师和建设单位是否承担安全生产责任作出明确规定，所以，目前监理工程师和建设单位承担安全生产责任有法律依据。
七、监理工程师违规行为的处罚
监理工程师在执业过程中必须严格遵纪守法。政府建设行政主管部门对于监理工程师的违法违规行为，将追究其责任，并根据不同情节给予必要的行政处罚
(04)6．如果监理工程师与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发安全事故，则( )．
A．监理工程师承担责任，质量、安全事故责任主体不承担责任
B．监理工程师不承担责任，质量、安全事故责任主体承担责任
C．监理工程师应当与质量、安全事故责任主体平均分担责任
D．监理工程师应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任

第二节 监理工程师执业资格考试、注册和继续教育
一、监理工程师执业资格考试
(一)监理工程师执业资格考试制度
实行监理工程师执业资格考试制度的意义在于：
(1)促进监理人员努力钻研监理业，提高业务水平；
(2)统一监理工程师的业务能力标准；
(3)有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格；
(4)合理建立工程监理人才库；
(5)便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场。
因此，我国要建立监理工程师执业资格考试制度。
(04)57．我国按照(ABDE )等原则，在涉及国家、人民生命财产安全的专业技术工作领域，实行专业技术人员执业资格制度．
A．有利于国家经济发展
B．得到社会公认
C．具有国际先进性
D．具有国际可比性
E．事关社会公共利益
(二)报考监理工程师的条件
一是要具有一定的专业学历；二是要具有一定年限的工程建设实践经验。
(三)考试内容
由于监理工程师的业务主要是控制建设工程的质量、投资、进度，监督管理建设工程合同，协调工程建设各方的关系，所以，监理工程师执业资格考试的内容主要是工程建设监理基本理论、工程质量控制、工程进度控制、工程投资控制、建设工程合同管理和涉及工程监理的相关法律法规等方面的理论知识和实务技能。
(四)考试方式和管理
监理工程师执业资格考试是一种水平考试，是对考生掌握监理理论和监理实务技能的抽检。为了体现公开、公平、公正原则，考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法，一般每年举行一次。
二、监理工程师注册
监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段。监理人员经注册，即表明获得了政府对其以监理工程师名义从业的行政许可，因而具有相应工作岗位的责任和权力。仅取得《监理工程师执业资格证书》，没有取得《监理工程师注册证书》的人员，则不具备这些权力，也不承担相应的责任。
监理工程师的注册，根据注册内容的不同分为三种形式，即初始注册、续期注册和变更注册。按照我国有关法规规定，监理工程师只能在一家企业、按照专业类别注册。
三、注册监理工程师的继续教育
注册监理工程师每年都要接受一定学时的继续教育。继续教育可采取多种不同的方式，如脱产学习、集中授课、参加研讨会(班)、撰写专业论文等。继续教育的内容应紧密结合业务内容，逐年更新.
第三节工程监理企业的组织形式
工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。它是监理工程师的执业机构。 按照我国现行法律法规的规定，我国的工程监理企业有可能存在的企业组织形式包括：公司制监理企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业。
(03)7．国有工程监理企业改制为有限责任公司，企业改制筹备委员会在提出改制申请后，应顺序进行( )、认缴出资额等工作。
A．申请设立登记、股权设置、签发出资证明
B．产权界定、资产评估、形成公司文件
C．形成公司文件、设立登记、申请设立登记
D．资产评估、产权界定、股权设置
答案：D P42
(04)8．下列内容中，属于监理股份有限公司特点的是(ACD )．
A 应当有5个以上发起人
B．公司的管理者通常是公司的所有者
C．公司管理实行两权分离
D．公司账目必须公开
E．公司账目可以不公开
第四节工程监理企业的资质管理
一、工程监理企业的资质等级标准和业务范围
(一)工程监理企业资质
工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。对工程监理企业进行资质管理的制度是我国政府实行市场准人控制的有效手段。
工程监理企业应当按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。
工程监理企业的注册资本不仅是企业从事经营活动的基本条件，也是企业清偿债务的保证。工程监理企业所拥有的专业技术人员数量主要体现在注册监理工程师的数量，这反映企业从事监理工作的工程范围和业务能力。工程监理业绩则反映工程监理企业开展监理业务的经历和成效。
工程监理企业的资质按照等级分为甲级、乙级和丙级，按照工程性质和技术特点分为14个专业工程类别，每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为三个等级。工程监理企业的资质包括主项资质和增项资质。工程监理企业如果申请多项专业工程资质，则其主要选择的一项为主项资质，其余的为增项资质。同时，其注册资金应当达到主项资质标准要求，从事增项专业工程监理业务的注册监理工程师人数应当符合专业要求。增项资质级别不得高于主项资质级别。
(二)业务范围
各主项资质等级的工程监理企业的业务范围是：甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；丙级工程监理企业只可监理经核定的工程类别中三等工程。甲、乙、丙级资质监理企业的经营范围均不受国内地域限制。

第五节工程监理企业经营管理
一、工程监理企业经营活动基本准则
工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。
(一)守法
守法，即遵守国家的法律法规。对于工程监理企业来说，守法即是要依法经营，主要体现在：
(1)工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。
工程监理企业的业务范围，是指填写在资质证书中、经工程监理资质管理部门审查确认的主项资质和增项资质。核定的业务范围包括两方面：一是监理业务的工程类别；二是承接监理工程的等级。
(2)工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等级证书》。
(3)建设工程监理合同一经双方签订，即具有法律约束力，工程监理企业应按照合同的约定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。
(4)工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。
(5)遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定。
(二)诚信
诚信，即诚实守信用。这是道德规范在市场经济中的体现。它要求一切市场参加者在不损害他人利益和社会公共利益的前提下，追求自己的利益，目的是在当事人之间的利益关系和当事人与社会之间的利益关系中实现平衡，并维护市场道德秩序。诚信原则的主要作用在于指导当事人以善意的心态、诚信的态度行使民事权利，承担民事义务，正确地从事民事活动。
加强企业信用管理，提高企业信用水平，是完善我国工程监理制度的重要保证。企业信用的实质是解决经济活动中经济主体之间的利益关系。它是企业经营理念、经营责任和经营文化的集中体现。信用是企业的一种无形资产，良好的信用能为企业带来巨大效益。我国是世贸组织的成员，信用将成为我国企业走出去，进入国际市场的身份证。它是能给企业带来长期经济效益的特殊资本。监理企业应当树立良好的信用意识，使企业成为讲道德、讲信用的市场主体。
工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度。信用管理制度主要有：
(1)建立健全合同管理制度；
(2)建立健全与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感；
(3)建立健全监理服务需求调查制度，这也是企业进行有效竞争和防范经营风险的重要手段之一；
(4)建立企业内部信用管理责任制度，及时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平。
(04)7．企业信用是企业( )的集中体现．
A．经营理念、经营责任和经营效益
B．经营责任、经营效益和经营文化
C．经营理念、经营效益和经营文化
D．经营理念、经营责任和经营文化
(03)54．诚信是企业( A、B、E )的集中体现。
A．经营理念B．经营责任
C．经营效益D．经营方式
E．经营文化
(三)公正
公正，是指工程监理企业在监理活动中既要维护业主的利益，又不能损害承包商的合法利益，并依据合同公平合理地处理业主与承包商之间的争议。
工程监理企业要做到公正，必须做到以下几点：
(1)要具有良好的职业道德；
(2)要坚持实事求是；
(3)要熟悉有关建设工程合同条款；
(4)要提高专业技术能力；
(5)要提高综合分析判断问题的能力。
(四)科学
科学，是指工程监理企业要依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法开展监理工作。工程监理工作结束后，还要进行科学的总结。实施科学化管理主要体现在：
1．科学的方案
工程监理的方案主要是指监理规划。其内容包括：工程监理的组织计划；监理工作的程序；各专业、各阶段监理工作内容；工程的关键部位或可能出现的重大问题的监理措施等等。在实施监理前，要尽可能准确地预测出各种可能的问题，有针对性地拟定解决办法，制定出切实可行、行之有效的监理实施细则，使各项监理活动都纳入计划管理的轨道。
2．科学的手段
实施工程监理必须借助于先进的科学仪器才能做好监理工作，如各种检测、试验、化验仪器、摄录像设备及计算机等。
3．科学的方法
监理工作的科学方法主要体现在监理人员在掌握大量的、确凿的有关监理对象及其外部环境实际情况的基础上，适时、妥帖、高效地处理有关问题，解决问题要用事实说话、用书面文字说话、用数据说话；要开发、利用计算机软件辅助工程监理。
二、加强企业管理
强化企业管理，提高科学管理水平，是建立现代企业制度的要求，也是监理企业提高市场竞争能力的重要途径。监理企业管理应抓好成本管理、资金管理、质量管理，增强法制意识，依法经营管理。
(一)基本管理措施
重点做好以下几方面工作：
(1)市场定位。要加强自身发展战略研究，适应市场，根据本企业实际情况，合理确定企业的市场地位，制定和实施明确的发展战略、技术创新战略，并根据市场变化适时调整。
(2)管理方法现代化。要广泛采用现代管理技术、方法和手段，推广先进企业的管理经验，借鉴国外企业现代管理方法。
(3)建立市场信息系统。要加强现代信息技术的运用，建立灵敏、准确的市场信息系统，掌握市场动态。
(4)开展贯标活动。要积极实行IS09000质量管理体系贯标认证工作，严格按照质量手册和程序文件的要求开展各项工作，防止贯标认证工作流于形式。贯标的作用一是能够提高企业市场竞争能力；二是能够提高企业人员素质；三是能够规范企业各项工作；四是能够避免或减少工作失误。
(5)要严格贯彻实施《建设工程监理规范》，结合企业实际情况，制定相应的《规范》实施细则，组织全员学习，在签订委托监理合同、实施监理工作、检查考核监理业绩、制定企业规章制度等各个环节，都应当以《规范》为主要依据。
(二)建立健全各项内部管理规章制度
监理企业规章制度一般包括以下几方面：
1．组织管理制度
合理设置企业内部机构和各机构职能，建立严格的岗位责任制度，加强考核和督促检查，有效配置企业资源，提高企业工作效率，健全企业内部监督体系，完善制约机制。
2．人事管理制度
健全工资分配、奖励制度，完善激励机制，加强对员工的业务素质培养和职业道德教育。
3．劳动合同管理制度
推行职工全员竞争上岗，严格劳动纪律，严明奖惩，充分调动和发挥职工的积极性、创造性。
4．财务管理制度
加强资产管理、财务计划管理、投资管理、资金管理、财务审计管理等。要及时编制资产负债表、损益表和现金流量表，真实反映企业经营状况，改进和加强经济核算。
5．经营管理制度
制定企业的经营规划、市场开发计划。
6．项目监理机构管理制度
7．设备管理制度
制定设备的购置办法、设备的使用、保养规定等。
8．科技管理制度
制定科技开发规划、科技成果评审办法、科技成果应用推广办法等。
9．档案文书管理制度
制定档案的整理和保管制度，文件和资料的使用、归档管理办法等。
有条件的监理企业，还要注重风险管理，实行监理责任保险制度，适当转移责任风险。
三、市场开发
(一)取得监理业务的基本方式
工程监理企业承揽监理业务的表现形式有两种：一是通过投标竞争取得监理业务；二是由业主直接委托取得监理业务。通过投标取得监理业务，是市场经济体制下比较普遍的形式。我国《招标投标法》明确规定，关系公共利益安全、政府投资、外资工程等实行监理必须招标。在不宜公开招标的机密工程或没有投标竞争对手的情况下，或者是工程规模比较小、比较单一的监理业务，或者是对原工程监理企业的续用等情况下，业主也可以直接委托工程监理企业。
(二)工程监理企业投标书的核心
工程监理企业向业主提供的是管理服务，因此，工程监理企业投标书的核心是反映所提供的管理服务水平高低的监理大纲，尤其是主要的监理对策。业主在监理招标时应以监理大纲的水平作为评定投标书优劣的重要内容，而不应把监理费的高低当作选择工程监理企业的主要评定标准。作为工程监理企业，不应该以降低监理费作为竞争的主要手段去承揽监理业务。
一般情况下，监理大纲中主要的监理对策是指：根据监理招标文件的要求，针对业主委托监理工程的特点，初步拟订的该工程的监理工作指导思想，主要的管理措施、技术措施，拟投入的监理力量以及为搞好该项工程建设而向业主提出的原则性的建议等。
(三)工程监理费的计算方法
1．工程监理费的构成
建设工程监理费是指业主依据委托监理合同支付给监理企业的监理酬金。它是构成工程概(预)算的一部分，在工程概(预)算中单独列支。建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润四部分构成。
(1)直接成本。直接成本是指监理企业履行委托监理合同时所发生的成本。主要包括：
1)监理人员和监理辅助人员的工资、奖金、津贴、补助、附加工资等；
2)用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办公没施的购置费和其他仪器、机械的租赁费；
3)用于监理人员和辅助人员的其他专项开支，包括办公费、通讯费、差旅费、书报费、文印费、会议费、医疗费、劳保费、保险费、休假探亲费等；
4)其他费用。
(2)间接成本。间接成本是指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支，具体内容包括：
1)管理人员、行政人员以及后勤人员的工资、奖金、补助和津贴；
2)经营性业务开支，包括为招揽监理业务而发生的广告费、宣传费、有关合同的公证费等；
3)办公费，包括办公用品、报刊、会议、文印、上下班交通费等；
4)公用设施使用费，包括办公使用的水、电、气、环卫、保安等费用；
5)业务培训费、图书、资料购置费；
6)附加费，包括劳动统筹、医疗统筹、福利基金、工会经费、人身保险、住房公积金、特殊补助等；
7)其他费用。
(3)税金。税金是指按照国家规定，工程监理企业应交纳的各种税金总额，如营业税、所得税、印花税等。
(4)利润。利润是指工程监理企业的监理活动收入扣除直接成本、间接成本和各种税金之后的余额。
2．监理费的计算方法
监理费的计算方法，一般由业主与工程监理企业协商确定。监理费的计算方法主要有：
(1)按建设工程投资的百分比计算法。
(2)工资加一定比例的其他费用计算法。
(3)按时计算法。
(4)固定价格计算法。
(03)52．以下费用中，属于监理直接成本的有(A、B、C )。
A．监理人员工资、奖金、津贴、补助、附加工资等
B．监理辅助人员的工资、奖金、津贴、补助、附加工资等
C．用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办公设施的购置费和其他仪器、机械的租赁费
D．业务培训费
E．为招标监理业务而发生的广告费、宣传费、有关合同的公证费等
(四)工程监理企业在竞争承揽监理业务中应注意的事项
(1)严格遵守国家的法律、法规及有关规定；遵守监理行业职业道德，不参与恶性压价竞争活动，严格履行委托监理合同；
(2)严格按照批准的经营范围承接监理业务，特殊情况下，承接经营范围以外的监理业务时，需向资质管理部门申请批准；
(3)承揽监理业务的总量要视本单位的力量而定，不得在与业主签订监理合同后，把监理业务转包给其他工程监理企业，或允许其他企业、个人以本监理企业的名义挂靠承揽监理业务；
(4)对于监理风险较大的建设工程，可以联合几家工程监理企业组成联合体共同承担监理业务，以分担风险。