2015年期货从业《投资分析》考点法律责任分析

　　【摘要】2015年期货从业《投资分析》考点法律责任分析，投资分析作为期货从业资格考生考试的一门科目，有些考生能够顺利掌握考点，将知识巩固的更加牢固;有些考生则感觉十分困难，不知从何做起。针对这样的情况，小编特整理出该复习资料“2015期货从业《投资分析》考点法律责任分析”，供你参考复习之用。

　　点击查看：2015年期货从业资格《投资分析》考点汇总

　　法律责任

　　1.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为的责令改正 给予警告 没收违法所得

　　违法规定 接收会员，收取手续费，使用分配收益

　　不按照规定公布行情发布预测信息，不向国家履行报告义务，报送文件材料，

　　不建立健全结算担保金制度，不按照规定提取、管理和使用风险保证金

　　违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定

　　限制会员实物交割的数量(环球网校小编整理2015年期货从业《投资分析》考点法律责任分析)

　　任用不具备资格的从业人员(环球网校小编整理2015年期货从业《投资分析》考点法律责任分析)

　　处罚：对主管人员处1万到10万的罚款

　　2.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为处以1-5备罚款，不满10万的处以10-50万，情节严重的停业整顿(针对组织的处罚)：(环球网校小编整理2015年期货从业《投资分析》考点法律责任分析)

　　允许会员在保证金不足的情况下交易

　　直接或者间接参与期货交易，或者从事无关的业务

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　　违规收取保证金、或者挪用(环球网校小编整理2015年期货从业《投资分析》考点法律责任分析)

　　伪造，涂改或者不按规定保存期货交易、结算、交割资料

　　未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度

　　拒绝或者妨碍国家检查(环球网校小编整理2015年期货从业《投资分析》考点法律责任分析)

　　对于直接的负责主管人员处以1-10万的罚款

　　2. 货公司有以下行为之一的责令改正 给予警告没收违法所得，处以1-3倍的罚款，不满10万的，处以10-30W的罚款。情节严重整顿或者吊销营业执照：

　　接收不合规定的委托，允许客户在保证金不足下交易，任用不具资格人员，从事合期货无关的活动，从事期货自营业务(环球网校小编整理2015年期货从业《投资分析》考点法律责任分析)

　　为其股东实际控制人提供融资或者对外担保。违反国家有关保证金安全存管监控的规定。

　　不按照规定履行报告义务和文件资料，交易软件结算软件部符合规定要求的，不按照规定使用风险准备金。伪造、编造、出租、出借买卖期货业务许可证进行混码交易的。

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