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2015年期货从业《投资分析》考点法律责任分析

更新时间:2015-10-22 11:07:13 来源:环球网校 浏览120收藏60

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摘要   【摘要】2015年期货从业《投资分析》考点法律责任分析,投资分析作为期货从业资格考生考试的一门科目,有些考生能够顺利掌握考点,将知识巩固的更加牢固;有些考生则感觉十分困难,不知从何做起。针对这样的情

  【摘要】2015年期货从业《投资分析》考点法律责任分析,投资分析作为期货从业资格考生考试的一门科目,有些考生能够顺利掌握考点,将知识巩固的更加牢固;有些考生则感觉十分困难,不知从何做起。针对这样的情况,小编特整理出该复习资料“2015期货从业《投资分析》考点法律责任分析”,供你参考复习之用。

  点击查看:2015年期货从业资格《投资分析》考点汇总

  法律责任

  1.期货交易所,非期货公司结算会员有下列行为的责令改正 给予警告 没收违法所得

  违法规定 接收会员,收取手续费,使用分配收益

  不按照规定公布行情发布预测信息,不向国家履行报告义务,报送文件材料,

  不建立健全结算担保金制度,不按照规定提取、管理和使用风险保证金

  违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定

  限制会员实物交割的数量(环球网校小编整理2015年期货从业《投资分析》考点法律责任分析)

  任用不具备资格的从业人员(环球网校小编整理2015年期货从业《投资分析》考点法律责任分析)

  处罚:对主管人员处1万到10万的罚款

  2.期货交易所,非期货公司结算会员有下列行为处以1-5备罚款,不满10万的处以10-50万,情节严重的停业整顿(针对组织的处罚):(环球网校小编整理2015年期货从业《投资分析》考点法律责任分析)

  允许会员在保证金不足的情况下交易

  直接或者间接参与期货交易,或者从事无关的业务

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  违规收取保证金、或者挪用(环球网校小编整理2015年期货从业《投资分析》考点法律责任分析)

  伪造,涂改或者不按规定保存期货交易、结算、交割资料

  未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度

  拒绝或者妨碍国家检查(环球网校小编整理2015年期货从业《投资分析》考点法律责任分析)

  对于直接的负责主管人员处以1-10万的罚款

  2. 货公司有以下行为之一的责令改正 给予警告没收违法所得,处以1-3倍的罚款,不满10万的,处以10-30W的罚款。情节严重整顿或者吊销营业执照:

  接收不合规定的委托,允许客户在保证金不足下交易,任用不具资格人员,从事合期货无关的活动,从事期货自营业务(环球网校小编整理2015年期货从业《投资分析》考点法律责任分析)

  为其股东实际控制人提供融资或者对外担保。违反国家有关保证金安全存管监控的规定。

  不按照规定履行报告义务和文件资料,交易软件结算软件部符合规定要求的,不按照规定使用风险准备金。伪造、编造、出租、出借买卖期货业务许可证进行混码交易的。

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