2017期货从业资格考试资料《期货市场客户开户管理规定》

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　　期货市场客户开户管理规定

　　第一章、总 则

　　第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

　　第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称统一开户系统)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

　　第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

　　第七条 中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

　　第二章、客户开户及交易编码申请

　　第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：

　　(一)个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证;

　　(二)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照;证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定;

　　(三)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致;

　　(四)在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

　　第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：

　　(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;

　　(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

　　第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。

　　第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

　　第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

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　　第三章、客户资料修改

　　第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

　　第四章、客户交易编码的注销

　　第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

　　第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

　　第五章、客户资料管理

　　第三十条 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。

　　第三十二条 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。

　　第七章、附 则

　　第四十二条 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

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