期货《基础知识》第二章期货市场组织结构与投资者精讲考点12：期货公司的风险管理制度

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第二章 期货市场组织结构与投资者

【考点十二】期货公司的风险管理制度与相关要求

　　一、完善的期货公司治理结构

　　期货公司是现代公司的一种表现形式，首先遵循《中华人民共和国公司法》关于公司治理结构的一般要求。即建立有期货公司股东会、董事会、监事会、经理层和公司员工组成的合理的公司治理结构;明确股东会、董事会、监事会、经理层的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排;并确立董事、监事、高级管理人员的义务和责任。

　　期货市场实行保证金制度，具有高风险、高收益的特点，期货公司作为专门从事风险管理的金融机构，对投资者利益保护、市场稳定有重要影响。风险防范成为期货公司法人治理结构建立的立足点和出发点，风险控制体系成为公司法人治理结构的核心内容。

　　二、建立有效的期货公司风险管理制度

　　期货公司风险管理制度主要体现为：

　　(1)期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度，建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准;

　　(2)期货公司应严格执行保证金制度，客户保证金全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，并按照保证金存管监控的规定，及时向保证金存管监控中心报送真实的信息;

　　(3)期货公司应当建立独立的风险管理系统，规范、完善的业务操作流程和风险管理制度。

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