2018期货法律法规期货交易所重点内容之监督管理

更新时间：2017-12-18 15:32:30 来源：环球网校

浏览

期货从业资格报名、考试、查分时间免费短信提醒

摘要　　【摘要】为方便广大考生备考2018年期货从业资格考试，环球网校期货频道小编整理发布《2018期货法律法规期货交易所重点内容之监督管理》，希望能给各位提供帮助。更多2018年期货从业资格考试报考相关信息请关

　　【摘要】为方便广大考生备考2018年期货从业资格考试，环球网校期货频道小编整理发布《2018期货法律法规期货交易所重点内容之监督管理》，希望能给各位提供帮助。更多2018年期货从业资格考试报考相关信息请关注环球网校期货从业资格频道。

　　第七监督管理

　　1.未经批准期货交易所高级管理人员未经允许不得在任何盈利性组织中兼职

　　期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避。

　　2.期货交易所应该向证监会履行的报告义务：

　　每一年度结束后 4个月内提交经具证券期货相关业务资格的会计事务所审计的年度财务报告

　　每一季度结束后15日内每一年度结束后30日内提交有关经营的情况和有关法律，法规政策规章执行情况的季度和年度工作报道

　　3.以下情况期货交易所需向证监会报告：

　　发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律行政法规规章政策的行为

　　期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险由较大影响的诉讼

　　重大的财务支出投资事项以及可能带来的较大的财务和经营风险的重大财务决策

　　编辑推荐：

　　2018年期货从业资格考试法律法规练习题汇总

　　环球网校友情提示:阅读完期货从业资格论坛与广大朋友一起交流学习，共求进步！

编辑推荐

分享到：编辑：环球网校

资料下载精选课程老师直播真题练习

更多资料

更多课程

更多直播

更多真题