期货法律法规考试知识点：设立、变更与业务终止

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　　期货法律法规考试知识点：设立、变更与业务终止

　　1.期货公司设立需要满足的条件：

　　从业人员资格不低于15个高级管理人员资格的不低于3个

　　2. 持有公司5%以上股份的股东具备下面情况：

　　实收资金和净资产均不低于3000万 持续经营2年。其中一年盈利 或者实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50% 或者负债低于净资产的50%，3年内没受过违规经营和刑法处罚， 在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利 逃避股东。

　　3.持有公司100%股份的股东，净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于15亿元。

　　4.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料：

　　设立期货公司申请书，公司章程草案，经营计划，发起人名单及其审计报到 任用的高级管理人员的相关资格证明，拟定的期货业务和内部控制制度。场地 设备 资金证明材料 律师事务所法律意见书

　　5.期货公司申请金融业务需要提供的材料：

　　金融期货经纪业务申请书

　　加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

　　股东会或者董事会关于金融业务的决议书

　　申请日前2个月月末风险监督报表 以及申请日前2个月风险监控指标持续规定标准的书面保证。

　　公司治理 风险管理 的执行情况

　　业务计划书 业务设施和技术系统运行的情况

　　人员的情况表 一年度的财务报告 股东最近一期的财务报告

　　6.期货公司有下列的需要证监会批准：

　　单个股东持股比例增加到5%以上 或者关联关系的股东合并在5%以上

　　持有5%以上 的股东出让股权

　　7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料：

　　变更股权申请书 股东的决议书 股东的转让合同 和股东放弃优先购买权的脆弱书

　　变更后期货公司股东股权背景情况图

　　间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表

　　拟增加出资额的情况报告

　　8.期货公司变更注册资金 需要提交下面条件：

　　申请书 股东决议书 股东放弃先够权利 详细方案 负债表

　　9.变更法定代表人 需提交的申请材料：

　　申请书。股东会决议文件 任职资格

　　10。变更住所符合条件：

　　符合持续经营规则 2年内无重大违法记录 申请书 详细计划 使用权和消费检验合格证明 妥善处理客户保证金和持仓的报告

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