期货法律法规《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》重点笔记

更新时间：2018-02-22 11:07:45 来源：环球网校

浏览

期货从业资格报名、考试、查分时间免费短信提醒

摘要　　【摘要】为方便广大考生备考2018年期货从业资格考试，环球网校期货频道小编整理发布期货法律法规《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》重点笔记，希望能给各位提供帮助。更多2018年期货从业资格考试报

　　【摘要】为方便广大考生备考2018年期货从业资格考试，环球网校期货频道小编整理发布“期货法律法规《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》重点笔记”，希望能给各位提供帮助。更多2018年期货从业资格考试报考相关信息请关注环球网校期货从业资格频道。

　　一、依据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》制定;

　　13年8月2日实施;证监会监管，中金所、协会自律管理，监控中心核查;本证监会解释;

　　二、注意要点：

　　1、中金所“把适当的产品销售给适当的投资者”核心原则，制度投资者适当具体标准和指引，并报证监会备案;

　　2、期货公司根据中金所，制定实施方案及制度报中金所、证监会备案;

　　3、期货公司违反投资者适当性要求未能执行相关制度，证监会监管措施;中金所、协会纪律处分;

　　4、证监会对中间介绍日常监督检查，中金所对期货公司检查时发现中间介绍违规通报相关派出机构;

　　编辑推荐：

　　2018期货法律法规部门规章与规范重点内容汇总

　　环球网校友情提示:阅读完期货从业资格论坛与广大朋友一起交流学习，共求进步！

编辑推荐

分享到：编辑：环球网校

资料下载精选课程老师直播真题练习

更多资料

更多课程

更多直播

更多真题