期货法律法规《期货从业人员执业行为准则（修订）》重点笔记

更新时间：2018-02-24 09:34:27 来源：环球网校

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　　一、依据《期货交易管理条例》、《期货从业人员管理办法》制定，08年4月30日实施;

　　二、注意要点：

　　1、未公开的重要信息采取保密，法规要求、调查取证、保护自己合法必须公开的除外;

　　2、从业人员不得兼职产生冲突的职务，除非机构同意;

　　3、违反本规定的机构，逾期不改记录诚信档案，严重则交证监会;

　　4、从业人员违反本准则：情节轻微，训诫像个人发出;显著轻微，批评教育;

　　有：不正当竞争行为、拒绝调查、获不正当利益、向投资者隐瞒重要、违反保密;

　　暂停6-12月从业资格，严重撤销资格且3年拒绝从业资格申请;

　　有：违反合规执业、违规做出承诺保证、违规造成重大损失、为了不正当利益损害公共利益;

　　从业人员受到：训诫、公开谴责、暂停资格的纪律惩戒录入从业资格数据库，要参加后续职业培训;

　　5、纪律惩戒由协会纪律委员会做出，不服向协会申述委员会申诉;

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