期货法律法规易漏考点整理

1、从业机构：期货公司、非期货公司结算会员、投资咨询、中间介绍、规定其他;

2、从业人员：期货公司专业人员和管理人员;非期货公司结算会员从事结算业务的专业人员和管理人员;从事投资咨询的专业人员和管理人员;中间介绍从事期货经营业务的管理和专业人员;

3、首风被无故解聘，证监会及派出机构可以对相关负责人采取监管措施;

4、下列机构和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托：国家机关和事业单位、证监会、交易所、安全存管、协会及其工作人员、禁入者、没证明的单位和个人;

5、保证金只能全额存放在保证金账户和交易所结算账户中;

6、向会员收取的保证金不能 查封、冻结、扣划、强制执行;

7、国务院制定期货公司可持续经营规则，对净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模比例，流动资产与流动负债等风管指标做出规定;

8、经纪合同中约定风管的条件、标准、处置措施;

9、客户(分离资产、权益变动、管理)表、经营业务报表

(净资本、资产调整值、风险资本准备)计算表、风管指标汇总表

10、擅自设立交易所：擅自设立金融机构罪;未经批准，非法经营证券等：非法经营罪;

11、全面结算会员调整非结算会员的结算准备金标准，应当日结算前报告交易所、安全存管;

12、立案公司5日，立案人、不能履职3日

13、推荐人为任职1年上董事长、监事主席、经理层;

无从业资格，1人为原公司负责人;境外人士，1人为境外原公司经理层;

推荐人每年最多3人;推荐人有虚假，2年不能推荐，记入诚信档案;

14、分公司、营业部等分支机构进行期货交易，所在地为合同履行地;发生交割纠纷，期货交易所地为合同履行地;

15、交易所会员大会要制作会议纪要，全体理事签名;

16、董事长、监事会主席、独董、经理层由证监会核准;

除一般的董事、监事和财务负责人由公司所在地的派出机构核准;

营业部负责人由营业部所在地的派出机构核准;

交易所的证监会提名独董，要经全体股东;董事会选聘首风还要经全体独董同意;

其他全是董事会、监事会;

交易所监事会不少于3人，主席1人副主席1-2人，副总若干;

17、非国家单位人员挪用资金罪，国家单位人员是挪用公款罪(本意只挪用)，贪污罪据为己有;

18、研究分析报告不得侵犯他人的知识产权;

19、公司不符合持续经营，证监会对公司人谈话、提示、记入信用档案等监管措施或责令限期整改，看情况验收;

20、保证金管理制度不包括有价证券冲抵比例;

21、期货公司不同辖区变更场所，2年无不良;设立营业部是1年，3月风管达标;

经纪业务，2年无不良;金融结算、刚设立公司 3年无不良;

22、股权被查封、冻结，交叉股，5%，股东3不良或禁入者，股权问题;质押股权没问题;

23、结算业务股东自己持续经营2年，期货公司3年;

24、非结算会员指令进入交易所，交易所反馈给全面结算会员和非结算会员;

25、会计所对真实性、完整性、准确性核查，对合法性和真实性负责;

26、商事诉讼：违法规且履职不当、为其章程且履职不当、履职不当;都有履职不当;

27、自然人投资者评估自身经济实力、产品认知能力、生理及心理承受能力、风险控制能力;

28、期货公司事先了解 客户身份、财务状况、投资经验等情况，评估风险偏好、风险承受、服务需求等;

29、期货公司防止 研究分析人员及内部其他人员利用报告获取不正当利益;

30、与本有利害关系的人 或亲属 从业人员应当回避;31、伪造学历证书，证监会及派出机构：不予受理或不予行政许可，依法警告;

32、期货公司进行混码交易，客户不承担责任，能举证完全按照客户指令进行的，客户承担;

33、申请设立期货公司，股东具备资格中国法人资格;

34、从业人员与投资者存在利益冲突无法服务，应通过所在机构与投资者协商;

35、从业人员违反从业准则，情节严重造成严重后果，予以 公开谴责;

36、期货公司根据中金所，制定实施方案及制度报中金所、证监会派出机构备案;中金所制度投资者适当标准和指引，并报证监会备案;中金所、期货公司开展投资者的风险教育;

37、咨询业务，期货公司告知客户自主做出交易策略，公司不得泄露客户投资决策计划;

38、期货公司不符合可持续经营，可以 限制红利、福利、报酬;责令股东转让股权等等;

39、监事会职权：检查交易所财务、监督高管董事行为、向董事会提案、规定其他;没有纪律处分的权利，协会才有;

40、高管法是由：交易管理条例和公司法制定;

41、董事长、总经理，辞职、撤销资格、认定不适当，3个月离任审计报告证监会及派出;

42、对高管责令改正、监管谈话、出具警示函的情况：未按规定履职、未参加培训、违规兼职或没报告、为报告近亲属在本公司交易情况、规定其他;代履职 是公司报告;

43、期货公司从业人员可以代理客户交易、按规定划转、收付存取保证金;

44、申请从业资格的人、正在从事期货业务的人、从事期货经营业务任用的期货从业人遵守从业人员管理办法;

45、客户可能风险，现货期货行情发生重大变化，证券公司可协助期货公司向客户提示风险;

46、法院不予支持 保证金及冲抵保证金的债券;

47、人民法院在执行会员资格或交易席位，有权依法强制转让席位，裁定不得转让会员资格，但不得停止会员交易席位的使用;

48、法人机构符合的操作流程：业务环节、岗位职责、制衡机制，没有风管!是操作流程!!

49、客户开发责任追究制度人：开发人员、审核人员、服务人员、相关负责人、高管;

50、营业部指定专门合同签署负责人与投资者签订，合同签署人要获得公司的授权;

51、营业部投资者开户1月内，资料送总部，自己保留相关文本或电档;

52、公司为投资者申请交易编码时间不超过距离通过知识测试时 2个月;

53、切记：申请交易所材料没有法律意见书，只有期货公司的业务全要法律意见书;

54、1/3会员或理事 提名会员大会 或理事会;

55、机构无不良：营业部1年、公司变更场所2与人与人无关、经纪2年、结算3年;

人员无不良：结算、经纪人员2年，刚成立公司3年，资产、咨询 公司、人员都3年;

56、人民法院不得划转冻结，用于担保合约履约的最低结算准备金;

57、期货公司可以通过 客户开发制度、实施方案、审核制度、完善业务来落实适当性制度;

58、国务院商务主管部门对境内从事境外商品期货的品种进行批准;

59、银行业金融机构从事期货业务融资担保业务要经国务院监管机构批准;

60、虚假出资抽资出逃 限期改正，转让股权;首风 按章程规定提名 任聘;

61、金融现货10分，期货20;

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