期货法律法规考点对比记忆—交报告

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期货公司检查10日内报告派出，保留检查报告3月底前报告派出机构上一年营业部检查;

首风季度后10日年度后1月20日向派出机构工作报告;

首风监督情况报送季度报告年度报告向派出机构

期货公司定期报送月度年度报告;法人、经营负责人、财务负责人签字月度报告，董事、高管、财务负责人签字年度报告;

月度7日年度4个月内向派出机构报告风管表;证监会可要求不定期编报;法人、经管负责人、财务负责人、结算负责人、首风、制表人要签字确认，报送派出;

月度后7日年度后3个月向证监会及其派出机构报告资产管理，资产管理部门负责人、首风、总经理签字;资产管理监控情况月度后5日向派出机构和监控中心报告;

每半年向董事会报告风管情况，应经法人签字、董事会审议过后向全体股东提交披露

证券公司定期检查情况每半年报告派出机构;发生重大，2日报告派出机构;

投资咨询每月向派出报送;

口诀：

5%上股东：2亿(2年1年盈利或净资产实收资本2亿)、十五(最大股东10亿、15亿)3000万

结算业务：二八(2,8000)五八(5,8)一十五(1,10,15)三十(3,10)

高管任职：总(副)经理、董事长、监事主席都345，经理还高管2年(结算业务是3年)

首风32、13;

一般董事、监事35、营业部34;独董5年或高级;

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