证监会上半年稽查执法工作情况通报

上半年，证监会稽查系统以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的十九大精神，牢固树立“四个意识”，不断增强“四个自信”，全面强化党建引领，扎实推进作风建设，坚决贯彻落实党中央国务院关于资本市场监管执法的决策部署，按照依法全面从严监管的工作方针，紧扣打好防范化解金融风险攻坚战的任务要求，精准立案、精准查处、精准打击，严查侵蚀市场运行基础、积聚市场重大风险、群众反映强烈的违法活动，切实保护投资者合法权益，有力维护资本市场健康稳定发展。

上半年稽查系统共启动各类调查307件，新增立案108件。新增立案案件中违规披露39件，同比增长50%;内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易案件30件、11件、3件，同比分别下降21%、31%、50%;中介机构违规和从业人员违规15件，超比例持股等其他违法违规10件。上半年调查部门办结各类立案案件93件，平均调查周期133天，同比下降22%。从案发态势看，一方面，违规披露、内幕交易、操纵市场仍是主要违法类型，占全部立案案件的74%。上市公司财务造假、未按规定披露重大事项、误导性陈述等类型案件有所增加，中介机构和从业人员违规问题仍然比较突出。另一方面，在持续严肃查处下，内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易案件呈现下降趋势，蔓延势头得到一定程度遏制。

及时出手，坚决查办涉及金融风险案件。紧盯重点领域、关键环节违法违规，严密防控违法行为衍生风险，打好防范风险攻坚战。一是密切关注利用金融创新工具扰乱交易秩序、积聚市场风险的行为，迅速查办以P2P平台理财产品非法集资操纵市场、利用场外期权实施内幕交易等违法行为。二是重点盯防破坏债券市场秩序、损害债券持有人利益的违法行为，严查五洋建设债券欺诈发行等典型案件，对个别债券市场交易机构风险管控缺失、涉嫌利益输送等违法行为进行彻查严处。三是坚决遏制利用私募基金跨境操纵市场行为，成功查获私募基金实际控制人利用沪港通账户操纵“菲达环保”等多只股票的典型案件。

重拳出击，专项整治市场乱象。一是坚决扫除市场“黑嘴”，开展打击严重扰乱资本市场信息传播秩序专项行动，针对市场和网络“黑嘴”集中查办8起典型案件，维护市场信息传播秩序。二是严厉打击屡查屡犯违法主体，集中对18起涉及屡犯人员的典型案件立案调查，坚决从严从重追究法律责任。三是严格追究定期报告不按时披露责任，集中部署对9家上市公司未按期披露2017年年度报告立案调查，对背后存在的公司治理和内控缺失、财务舞弊等深挖细究，督促上市公司依法履行信息披露义务。

敢于亮剑，严查快办大要案件。一是助力打好污染防治攻坚战，依法查办山西三维、上峰水泥、辉丰股份、罗平锌电等环保信息披露违法案件。二是坚决查办损害上市公司利益，损害中小股东合法权益的案件，立案调查保千里及实际控制人涉嫌信披违规、常山药业涉嫌误导性陈述等案件。三是从严查处并购重组等重点领域内幕交易、滥用优势地位操纵市场案件，相关案件有的涉及实际控制人、收购方、被收购方等多方主体，有的采用短线手法操纵，涉及上百只股票。

集中调度，深挖细究涉系案件。全面调查尤夫股份、富控互动等涉系上市公司涉嫌违法违规案件。彻查相关资本集团勾结市场机构，利用杠杆资金控制多家上市公司，涉嫌从事内幕交易、操纵市场、虚假陈述等多项违法行为，针对案件涉及多家公司、多个地域、违法行为复杂交织的特点，成立专案组，组织全系统精干力量进行查办。

行刑衔接，坚决移送涉嫌犯罪案件。不断优化与公安机关的执法合作机制，拓展情报沟通、联合调查、信息共享、分析研判的合作范围，完善案件移送对接程序。上半年，证监会向公安机关移送案件24起，涉及违法主体40名，将金亚科技、雅百特等严重损害投资者利益、破坏市场诚信基础的上市公司违法犯罪案件，坚决移送公安机关追究刑事责任，强烈警示了市场主体，有效净化了市场环境。

为有效打击市场违法活动，切实防范化解金融风险，面对证券期货违法违规持续多发、案多人少矛盾越发突出、违法手段更加隐蔽复杂、阻碍对抗执法更趋激烈等严峻形势，证监会积极应对，采取有力的工作举措，切实履行好捍卫资本市场法律实施的重要职责。

一是拓展线索来源。狠抓稽查办案的源头和起点，召开稽查案件线索工作调研座谈会，强化线索发现责任，完善线索报送标准，提高智能化分析水平。协同交易所等一线监控部门，建立线索综合研判机制，深入挖掘重点、热点案件线索，对于投资者及市场高度关注的违法线索，做到第一时间监测、第一时间发现、第一时间处理，不断提升线索工作质量和效率。上半年，稽查系统共受理违法违规有效线索384件，同比增长31%。

二是推进科技执法。积极应对互联网、大数据、云计算、人工智能等新型技术和工具对稽查执法的挑战，全力推进稽查执法科技化建设，正式启动实施《稽查执法科技化建设工作规划》。遵循急用先行、急用先办的原则，围绕案件查办现实需要，进一步推动与商业银行的资金电子化查询平台建设，从系统调查单位筛选确定电子化取证工具软件，并在调查办案中推广使用。

三是强化统一执法。加强对系统稽查力量的统一指挥和科学调配，通过以案代训、联合调查、援派组长等模式组织19家调查单位参与查办16起典型案件。坚持靠前指挥，多次召开重大案件调度推进会，对13起重点案件集中研究办案思路，协调解决法律适用疑难问题。加强案件督导，总结办案基本规范和方法，形成科学的案件调查工作指南。

四是狠抓规范化建设。加强执法规范化建设，不断构建覆盖调查办案全流程、各环节的规范体系，进一步明确调查办案程序，规范调查人员职责权限。坚持问题导向，针对迫切需要解决的主要矛盾，研究制定关于改进和加强案件督导的规范意见。

五是增强执法透明度。充分发挥稽查执法警示教育功能，回应市场关切，增强投资者信心。及时披露重大案件查办、专项行动进展等执法信息，集中公布典型违法案例，配合媒体对重大典型案件开展深度报道。积极开展辖区执法宣传，及时公布辖区稽查执法工作总体情况和自立自罚案件查办情况。

六是强化纪律作风建设。深入贯彻落实中央八项规定及实施细则精神和新时代新担当新作为的要求，不断适应稽查办案工作特点，加强党风廉政制度建设，细化公务回避、结案程序等方面的工作制度，将廉政规范嵌入办案业务流程。规范执法权力运行，全面排查稽查执法工作的廉政风险点，研究制定切实有效的规范措施。

下半年，证监会稽查部门将继续坚持依法全面从严监管的工作方针，努力实现稽查执法转型升级，提升执法主动性针对性，强化规范执法意识，细化办案专业分工，发挥集团作战优势，用科技创新驱动效能提升，继续坚决打击严重影响资本市场改革创新、扰乱市场平稳运行、损害投资者合法权益的各类违法违规行为，全力维护资本市场健康稳定发展。

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