证监会召开行政处罚工作座谈会

7月3日，证监会在深圳证券交易所召开行政处罚工作座谈会，就如何学习并深刻领会习近平总书记关于资本市场系列重要指示精神，深入贯彻落实党的十九大、十九届二中、三中全会精神，认真落实中央经济工作会议和全国金融工作会议各项要求，扎实推进党中央、国务院关于资本市场加强执法的决策部署，强化监管执法，整顿金融乱象，进一步完善行政处罚工作，提升依法行政水平，问计于立法、司法等部门的老师及市场人士，并就资本市场监管执法中的一些热点问题听取各方意见和建议。来自全国人大法工委、最高人民法院、最高人民检察院、公安部经济犯罪侦查局、北京市高级人民法院等有关部门的老师，上市公司、证券期货基金经营机构、会计师事务所、律师事务所等行业代表，证监会有关部门负责人共30余人参与座谈。证监会党委委员、副主席阎庆民参加并主持座谈会。

阎庆民首先介绍了近年来我会行政处罚工作情况。2015年中央对证监会巡视之后，会系统行政处罚战线的全体同志紧紧围绕证监会党委关于中央巡视反馈意见整改的各项工作要求，在习近平新时代中国特色社会主义思想指引下，牢牢把握执法工作的政治属性，不断提高政治站位，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，始终做到“四个服从”，忠诚履职尽责，坚持严格规范公正文明执法，行政处罚数量、罚没金额和市场禁入人数连年创新高，依法严办了一批老百姓深恶痛绝的大案要案，严惩了一些在市场上兴风作浪的违法分子。与此同时，面对行政处罚诉讼高发态势，行政处罚战线的同志们沉着冷静、积极应对，通过司法机关专业严谨的监督审查和一份份秉持公道的行政诉讼判决，我们对事实的认定和法律的适用得到进一步确认和巩固。今年上半年，全系统共作出159项行政处罚决定，比去年同期增长41%，罚没款金额63.94亿元，在去年同期基础上再创新高，市场禁入20人次。办理行政处罚应诉案件37起，超出2017年全年的80%。

与会老师及市场人士对我会执法工作给予高度评价：证监会积极落实党的十九大精神，在“建设法治政府，推进依法行政，严格规范公正文明执法”上聚焦发力，坚定不移地将法治理念、法治思维、法治方式贯穿行政处罚工作始终，重拳出击，铁腕治乱，依法全面从严执法，坚持公平公正做好行政处罚工作。大家一致认为，证监会以负责任、有担当的态度向违法行为亮剑，严惩挑战法律底线的资本大鳄，查办了一系列严重危害市场秩序的大案要案，纠正了一批侵蚀市场根基的新型、恶劣违法违规行为，有效净化了资本市场环境生态。

针对近期资本市场监管执法中出现的一些新现象、新问题，与会老师及市场人士普遍认为，第一，上市公司作为资本市场的基石，应当切实履行相应的法律责任。坚决支持证监会应当继续秉持依法全面从严执法原则，对欺诈发行、虚假陈述、大股东违法减持、内幕交易、操纵市场等令投资者深恶痛绝的违法行为零容忍，严惩不贷。执法、司法、公安等单位应当通力协作，充分发挥民事、行政、刑事三大法律部门的规制作用，多管齐下、齐头并进，提升上市公司质量，净化资本市场环境，更好保护广大投资者利益。第二，证券、基金、期货公司以及会计师事务所、律师事务所、评估公司等证券专业中介服务机构应当充分发挥资本市场“看门人”的作用，不断提升专业水平，提高职业操守，严格依法履责。证券公司及证券专业中介服务机构既是保荐业务、财务顾问业务及其他证券专业中介服务的执业主体，又是承担相关法律责任的责任主体，单位及其责任人毫无例外应对违法执业行为承担相应的法律责任。第三，积极肯定证监会进一步加强全系统执法尺度的统一性和协调性所做出的努力，继续保持重典治乱、严惩重罚的执法高压态势，充分发挥行政处罚工作的一般预防与特殊预防功能，不断净化资本市场生态环境，提振广大投资者信心。

阎庆民代表证监会衷心感谢与会来宾为资本市场规范发展积极建言献策。阎庆民表示，与会老师及市场人士的发言针对性和实践性强，提出了若干好的意见建议。证监会将认真梳理大家提出的好思路、好方法，抓紧研究落实方案，会同相关部门尽快推进有关工作。

阎庆民在总结发言中指出，做好今后行政处罚工作要处理好五个关系：第一，要处理好法与德(行业道德)的关系。用行政处罚划定行业道德底线，提升行业道德水平，花大力气养成市场参与者守法合规意识，形成守法诚信的道德风尚和职业操守。要切实发挥行政处罚防范市场主体、从业人员等利益相关者道德风险的警示、教育、惩戒作用。第二，要处理好法与规(有效规制)的关系。在严格执法同时坚持审慎监管原则，使执法工作符合法律逻辑、市场逻辑及监管逻辑。要求行政处罚工作在适用法律过程中对资本市场的新情况、新变化保持适应性、能动性。第三，要处理好法与责(责任追究)的关系。行政处罚要根据案件证据、事实依法准确认定法律责任，同时要坚持宽严相济、教育与惩罚相结合的原则，充分发挥行政处罚的一般预防与特殊预防功能。第四，要处理好法与利(既得利益)的关系。行政执法对违法者的名誉及财产将产生一定的负面影响，是触及违法者利益的艰苦工作，需要专业素养，更需要勇气和胆识。要在准确认定违法事实及责任的基础上形成合理的量罚基准，实现科学裁量、精准打击。第五，要处理好法与力(打击力度)的关系。打击资本市场各类违法行为，要本着回归监管本位、聚焦执法主业的原则，保持定力，守正笃实，久久为功。从严实施行政处罚的着眼点要放在服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务上，有效规范资本市场秩序，为资本市场稳定健康发展保驾护航。

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