2018年5月期货从业资格《法律法规》部分考试真题及答案

选择题部分

1、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币( )万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

参考答案：D

参考解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

2、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：D

参考解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

3、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。

A.不需要承担责任

B.应当承担相应责任

C.应当罚款给以警示

D.由期货业协会给以通报批评

参考答案：B

参考解析： 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十三条规定，期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，应当承担相应责任。

4、下列不属于期货交易所职责的是( )。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.组织并监督交易、结算和交割

C.保证合约的履行

D.按照法律规定对期货市场进行管理

参考答案：D

参考解析： 《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④保证合约的履行;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

5、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为( )。

A.A1(含风险承受能力最低类别)、A2、A3、A4、A5

B.B1(含风险承受能力最低类别)、B2、B3、B4、B5

C.C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5

D.D1(含风险承受能力最低类别)、D2、D3、D4、D5

参考答案：C

参考解析： 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十条规定，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5类。

6、独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：B

参考解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

7、在我国设立期货公司，应当在( )注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构

参考答案：A

参考解析： 《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。我国公司登记机关是工商行政管理部门。

8、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由( )。

A.理事会提名，中国证监会通过

B.中国期货业协会提名，理事会通过

C.中国证监会提名，理事会通过

D.中国证监会提名，会员大会通过

参考答案：C

参考解析： 《期货交易所管理办法》第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。

9、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的( )为基准计算作价。

A.结算价

B.较高价

C.最低价

D.平均价

参考答案：A

参考解析： 《期货交易所管理办法》第七十二条规定，标准仓单冲抵保证金的，期货交易所以冲抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算作价。

10、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友

参考答案：B

参考解析： 《期货公司监督管理办法》第四十二条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。

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