期货从业资格行业动态：上期所3月处理异常交易行为70起
更新时间：2019-04-08 13:19:10
来源：中国期货业协会
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摘要 环球网校期货从业资格考试频道小编根据中国期货业协会发布《期货从业资格行业动态：上期所3月处理异常交易行为70起》，环球网校期货频道为各位考生发布期货行业新鲜动态。更多期货从业资格行业相关信息请关注环球网校。
上期所日前发布的3月份监查信息显示，当月，上期所处理异常交易行为70起。其中，自成交超限34起，频繁报撤单超限35起，大额报撤单超限1起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示72次，将9名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报10次，并对其中1名客户采取了限制开仓的监管措施并进行了全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，3月份上期所对31组67个账户进行实际控制关系认定。疑似违规交易处理方面，3月份上期所对9起疑似违规交易行为进行排查，对3名客户进行了谈话提醒，对其中2起疑似违规行为进行立案调查。
上期能源3月处理异常交易行为5起。其中，自成交超限1起，频繁报撤单超限4起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示5次。此外，对8组20个账户进行实际控制关系认定，对2起疑似违规交易行为进行排查，对其中1起进行立案调查。
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