期货从业资格行业动态：上期所修订标准仓单交易管理办法

5月10日，上期所公布了《上海期货交易所标准仓单交易管理办法(试行)》(下称《管理办法》)修订案，具体涉及仓单交易商准入制度、交易制度、结算制度及违约违规处理等内容。修订后的《管理办法》自2019年5月10日起施行。

上期所相关负责人表示，《管理办法》自2018年5月15日向市场发布以来，为标准仓单交易业务的顺利开展和平稳运行提供了制度保障。随着标准仓单交易平台业务的不断发展，为进一步满足市场参与者的需求，完善平台的功能，同时配合天然橡胶品种标准仓单交易和定向挂牌等新业务的上线，上期所对《管理办法》作了修订。

据了解，此次修订主要涉及四方面内容：

一是完善仓单交易商准入制度，在入口环节加强风险管理，新增申请成为仓单交易商资格条件。

二是为配合天然橡胶品种标准仓单交易和定向挂牌新业务的上线，对《管理办法》交易业务进行了修订。具体来看，第一，根据天然橡胶品种标准仓单交易的特殊性，对标准仓单的有效期进行规定。第二，对天然橡胶品种作出“同次挂牌多张仓单时应当保证生产年份均相同”的特别规定。第三，增加定向挂牌的条款，明确定向挂牌的含义。标准仓单挂牌交易可以采用定向挂牌方式，定向挂牌方式是指卖方仓单交易商向特定仓单交易商发出标准仓单卖出信息的挂牌方式。

三是为降低市场交易的成本，为实体企业减轻负担，对结算业务中的发票保证金、开具增值税专用发票截止日以及发票违约金制度进行了修订。具体来看，交易所向卖方仓单交易商支付货款时，将按照标准仓单交易品种暂扣摘牌标准仓单总货款一定比例的金额作为发票保证金;开具增值税专用发票截止日由每月20日调整为23日;发票违约金按未交增值税专用发票对应货款金额的一定比例收取。

四是为了进一步规范仓单交易商的交易行为，防范相关风险，对违约违规处理中的市场禁止性行为的情形和处理方式进行了修订。市场禁止行为包括但不限于以下五方面：第一，仓单交易商单独或者合谋，集中资金优势、仓单优势、信息优势，通过标准仓单交易，影响标准仓单交易价格、交易量的;第二，仓单交易商蓄意串通，按照事先约定的时间、价格和方式进行相互交易，影响标准仓单交易价格、交易量、转移资金或者牟取不正当利益的;第三，仓单交易商单独或者合谋，通过信息发布扰乱市场秩序，影响标准仓单交易价格的;第四，仓单交易商单独或合谋，垄断、囤积交易所大量标准仓单，影响或者企图影响期货市场行情或交割的;第五，交易所认定的其他禁止行为。另外，新增了一条处理条款，即“仓单交易商交易行为导致标准仓单交易价格异常波动或者瞬间大幅度偏离市场价格，交易所可以采取对挂牌和信息发布予以撤销、对已成交交易的价格不予公布和统计、警告、暂停仓单交易商部分或者全部交易权限、取消仓单交易商资格等措施”。

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