2019年期货从业资格《法律法规》知识点2：设立期货公司条件

更新时间：2019-06-21 13:45:07 来源：环球网校

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知识点：设立期货公司条件

1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人。

2、持有5%以上股东的：

①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利

或：实收资本和净资产低于2亿元。

②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资(含新期货公司)不超过净资产。

③3年内无处罚、不诚信行为；高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年

3、持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，不适用的净资产不低于15亿。

4、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚(变更比例满50%的特例)控股股东的净资产不低于3000万。

设立营业部的，前3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。

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