2019期货从业资格行业动态：证监会年内开80张罚单 10张涉及中介机构

主持人孙华：今年以来，证监会和银保监会频频出手，严查证券业、银行业、保险业各种乱象。今日本报梳理一下今年以来证监会、银保监会开出多少罚单、分属哪些行为?

近期，证监会频频出手，严查中介机构违法违规行为。据《证券日报》记者梳理，今年以来截至7月14日，证监会网站已发布80张行政处罚决定书。其中，包含了10张针对中介机构的行政处罚决定书，涉及私募基金、证券公司、会计师事务所、资产评估公司等。

对此，中邮证券董事总经理、首席研究官尚震宇昨日在接受《证券日报》记者采访时表示，近期证监会对机构违法违规行为频频出手，释放强监管信号。首先，加强上市公司乃至机构监管是资本市场的内在要求；其次，强力监管机构违法违规，是对完善中国资本市场环境建设、切实保护中小投资者合法利益的根本保证。

值得关注的是，今年以来，在证监会开出的罚单中，内幕交易和信息披露违规是重灾区，涉及内幕交易的罚单有36张，占全部罚单的45%；涉及信息披露违规的罚单有20张，占比为25%。

中国国际经济交流中心经济研究部副研究员刘向东昨日对《证券日报》记者表示，监管层虽对内幕交易和信披违规一直保持高压态势，但违规收益更具诱惑力，往往造成有些上市公司还是会铤而走险，挑战规则。

谈及未来可采取哪些措施预防资本市场中的违法违规行为，刘向东认为，首先要完善规则，引导资本市场正向风气，使上市公司不敢违规操作，形成违者必究的监管氛围。

在尚震宇看来，预防资本市场的违法违规行为，至少需要从三方面入手：

首先，完善现行法律制度体系，惩戒的力度和强度必须远远大于违法违规主体的非法所得；

其次，完善资本市场建设的相关规章制度，对违规主体从生产与生活两个方面严厉制裁，生产方面包括征信、信贷、业务资质、业务范围等领域，生活方面包括乘坐飞机、火车等工具；

最后，建立中小投资者集体诉讼制度，绝不能放纵侵害中小投资者权益的任何主体。

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