2019年7月期货从业资格《法律法规》考试真题及参考答案(1)

编辑推荐：2019年7月13日期货从业资格考试真题及参考答案汇总

试题部分（网友整理版）

注意：本次真题来源于网友反馈，期货从业考试每个人考的题目不一定一样，真题仅供参考。

1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是()。

A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织

B.慈善基金

C.社会保障基金

D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

答案：A

2、经营机构应当每()开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

A.1个月

B.3个月

C.半年

D.1年

答案：C

3、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在()个工作日内对公司进行现场检查。

A.2

B.3

C.5

D.7

答案：A

4、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为()。

A.2800万元

B.2700万元

C.2900万元

D.2100万元

答案：A

5、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，()应当给予纪律处分。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

答案：A

6、()应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.期货业协会

答案：B

7、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》投规定，资经理应当具有期货从业资格，具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守。

A.3年

B.5年

C.2年

D.4年

答案：A

8、()应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.协会

D.商务部

答案：C

9、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是()。

A.乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后,期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

答案：C

10、期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会()。

A.申诉

B.反映

C.上访

D.申请复议

答案：A

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